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证券：首家台资参股券商来了！金圆统一证券正式获批，手握四块牌照，排队候审还有11家( 二 )


上年11月初 ， 据证监会公开信息 ， 摩根士丹利华鑫证券和高盛高华证券两家券商变更5%以上股权及实际控制人的申请已于11月1日获得证监会受理 ， 距离其提交申请材料约有两个半月 。
在此之前 ， 10月24日 ， 瑞信方正的申请获得证监会受理 。 并在证监会各项审批工作提速之下 ， 后续进程可期 。
在金融业对外开放不断扩大之下 ， 2019年以来券业已有多名外资"新兵"报道 。 除已获批一家营业部的野村东方国际证券、摩根大通证券（中国）外 ， 2019年3月新加坡星展银行申请设立外资参股证券的申请材料获接收 ， 同年9月日本大和证券、台湾元富证券同样提交设立证券公司的申请 。 值得注意的是 ， 正排队等待审批的外资控股券商已多达11家 。
此前国信证券在研究报告中指出 ， 外资持股比例的放宽和优质境外资本的进入将推动国内证券公司转变经营理念、规范业务发展 ， 将加剧证券行业的竞争 ， 优化整个行业格局 。 由于国内券商佣金率持续下滑 ， 在国际竞争加剧的格局下 ， 具有较强资本实力和国际业务竞争力的大型龙头券商将持续显现优势 。
兴业证券分析师认为 ， 外资金融机构进入中国证券 ， 与收购原有国内券商相比 ， 外资券商更倾向于新设；并且 ， 在主要业务发展方向上 ， 并没有放在传统业务的争夺上 ， 而更可能瞄准了国内也刚刚起步的财富管理和销售交易业务 。
业内人士评论称 ， 在"鲶鱼效应"下国内机构的经营效率可能提升 ， 且在金融市场对外开放进程中 ， 风险可控的金融创新可能不断推出 ， 有利于证券行业的长期发展 。
券业对外开放 ， 政策经历5轮松绑
每一次金融行业对外开放的闸门开启 ， 伴随而来的都是行业性的重大变化 。
从政策上看 ， 从允许外资参股券商 ， 到可以独自设立外资券商 ， 经历了18年时间 ， 通过5轮政策的宽松最终实现 。
2002年6月 ， 证监会颁布《外资参股证券公司设立规则》 ， 允许境外股东持股比例不超过三分之一 。
2012年8月 ， 证监会修订《外资参与证券公司设立规则》 ， 规定境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49% 。
2015年8月 ， 根据内地与香港、澳门签署的《关于建立更紧密经贸关系的安排》（CEPA）补充协议十 ， 港资、澳资合并持股比例最高可达51% 。
【证券：首家台资参股券商来了！金圆统一证券正式获批，手握四块牌照，排队候审还有11家】2018年4月 ， 证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》 ， 将外商在合资证券业的持股比例由30％以内放宽到51％ 。
2019年10月11日证监会宣布 ， 自2020年4月1日起 ， 在全国范围内取消基金管理公司外资股比限制；自2020年12月1日起 ， 在全国范围内取消证券公司外资股比限制 。
国务院同年11月印发的《关于进一步做好利用外资工作的意见》也指出 ， 全面取消在华外资银行、证券公司、基金管理公司等金融机构业务范围限制 ， 丰富市场供给 ， 增强市场活力 。 2020年取消证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、寿险公司外资持股比例不超过51%的限制 。
【证券：首家台资参股券商来了！金圆统一证券正式获批，手握四块牌照，排队候审还有11家】证监会主席易会满今年11月21日在证券基金行业文化建设动员大会表示 ， 明年证券基金行业将全方位对外开放 。


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