江苏■保护中小投资者合法权益，江苏多部门联合印发贯彻新《证券法》相关通知
荔枝新闻讯 采访人员从今天（5月26日）下午召开的新《证券法》宣传暨创业板注册制改革培训会上了解到 ， 为做好新《证券法》在江苏实施工作 ，江苏省地方金融监管局、江苏证监局、省发展改革委、财政厅、司法厅等部门已于4月30日联合印发《关于做好修订后的证券法贯彻实施工作的通知》 ， 就全省贯彻落实新《证券法》实施作出工作安排 。
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《通知》出台背景及起草情况：
近年来 ， 在江苏省委省政府、证监会的正确领导和指导下 ， 我省多层次资本市场体系建设成绩显著 ， 多项指标在全国居第一方阵 ， 充分体现了走在前列的江苏板块特点 。
一是上市公司总量领先 。 数量、规模全国靠前 。 截至目前 ， 我省境内上市公司数量为439家 ， 数量位居全国第三 ， 占全国上市公司总数的11% 。 总市值和总股本均位居全国第五 。
二是发展势头良好、后劲充足 。 2019年全省新增境内上市公司31家 ， 居全国第二 。 在辅导的拟上市企业200多家 ， 在全国也处于前列 。 特别是抓住了科创板的机遇 ， 截至目前 ， 我省共有20家公司在科创板上市 ， 数量位居全国第一 ， 全面实现了去年省领导提出的科创板上市企业首批有身影、长期不断线、未来成板块的目标要求 。
三是资本快速形成促进作用显著 。 我省IPO融资在全国长期位居前列 。 2019年全年省内公司IPO融资近250亿元 ， 同比增长超过30%；省内公司通过首发、配股、增发、可转债、公司债在沪深证券交易所筹集资金超4000亿元 。
四是新三板和区域性股权市场成为服务中小微企业的新平台和上市融资重要后备力量 。 截至目前 ， 我省现有新三板挂牌公司总数1114家 ， 在全国排名第三 。 2019年 ， 新三板公司实施定向增发近百次 ， 募集资金超50亿元 。 江苏股交中心是证监会公示的第一批备案的全国区域性股权市场运营机构 ， 江苏股交中心挂牌展示企业已达6000余家 。
国办发〔2020〕5号文件下发后 ， 省领导就贯彻落实国办文件、做好新《证券法》实施工作作出批示 。 按照批示要求 ， 由省地方金融监管局牵头 ， 会同江苏证监局、省发展改革委、财政厅、司法厅等部门深入开展研究 ， 广泛征求各方意见 。 4月30日正式印发《通知》 。 对推动我省新《证券法》贯彻落实 ， 抢抓两大上市政策机遇（深交所创业板注册制改革和新三板公开发行） ， 积极培育企业上市新的增长极 ， 推动全省资本市场可持续健康发展具有重要意义 。
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《通知》分5个部分共10条内容：
扎实推动注册制改革全面落实 。 一是落实股票发行注册制改革要求 。 省级金融监管部门要加强对各设区市落实股票公开发行注册制改革政策指导 。 各地要持续抓好增量规范、促进存量优化 ， 推动企业利用多层次资本市场融资 ， 降低融资成本 。 二是落实公司债券注册制改革要求 。 省、市金融监管部门应积极对接沪深交易所 ， 定期举办债券业务专题培训 ， 推动企业利用公司债券融资 。 各地要加强公司债券风险研判 ， 优化风险处置机制 ， 防范化解公司债券领域风险 。 三是落实企业债券注册制改革要求 。 取消企业债券省级转报环节 ， 对已转报尚未核准的企业债券实施过渡期管理 。 债券募集资金用于固定资产投资项目的 ， 省发展改革委对募投项目出具专项意见 。 各地发展改革部门要做好区域内企业债券监管工作 ， 有效防范化解企业债券领域风险 。
着力加强投资者合法权益保护 。 一是做好投资者教育和权益保护 。 要加大投资者教育力度 ， 提高投资者自我保护意识 ， 依法保护投资者特别是中小投资者合法权益 。 借助典型案例进行风险提示 ， 特别加强对老年人等易受侵害群体的宣传教育 ， 提高宣传教育针对性 。 二是稳妥推进诉调对接工作 。 证券纠纷调解组织要积极引导投资者通过调解快速解决纠纷 ， 提高调解工作专业性和规范性 。 稳妥推进由投资者保护机构代表投资者提起证券民事赔偿诉讼的制度 。
依法惩处证券违法犯罪行为 。 一是重点查办恶性违法案件 。 各地要配合江苏证监局开展恶性违法案件查办工作 ， 重点查处各类欺诈发行、违规信息披露、服务机构未勤勉尽责以及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息进行证券交易等行为 。 二是协作整治非法证券活动 。 各地要配合江苏证监局加强行政执法与刑事司法衔接 ， 强化信息共享和线索通报 ， 根据工作需要 ， 由江苏证监局为辖区司法机关办理非法证券活动刑事案件出具专业认定意见 ， 提高案件移送查处效率 ， 加大对非法证券活动打击力度 。
努力维护证券市场良好生态 。 压实证券服务机构法律责任 。 各地要加大证券服务机构监管力度 ， 强化上市公司、挂牌公司选聘审计机构的信息披露要求 。 要发挥市场监管重要作用 ， 提高证券服务机构为证券发行、上市、交易等活动制作并出具的文件质量 。 各地财政、司法行政部门要组织辖内会计师事务所和律师事务所学习贯彻新《证券法》 ， 严格执行新《证券法》 ， 引导督促其勤勉尽责 ， 切实发挥看门人作用 ， 维护资本市场公平公正 。
【江苏■保护中小投资者合法权益，江苏多部门联合印发贯彻新《证券法》相关通知】（来源：江苏广电融媒体新闻中心/张贺 周雷 编辑/蒋婕）
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