集团|涉亿阳债违约 中山证券、华泰联合证券被追索超6亿( 二 )
中介机构担责判定困难
对于这两起合计约为6.64亿元的诉讼 ， 锦龙股份在其公告中称：“中山证券经过评估认为其需要赔偿的可能性较低 ， 预计不会对公司利润产生重大影响 。 ”
“中山证券是有过评估的 。 ”锦龙股份董秘办人士告诉《中国经营报(博客,微博)》采访人员 ， 预计中介机构赔偿的可能性较小 。 该人士表示 ， 现在没有更多消息需要披露 ， 随后有相关进展公司将会及时公告 。
采访人员注意到 ， 相较于锦龙股份的公告 ， 另一家被告华泰联合证券却没有对外披露这一情况 。 华泰联合证券是华泰证券(601688,股吧)(601688.SH)持股99.92%的子公司 ， 华泰证券在近期并没有专门发布公告对这两起诉讼予以说明 。
“这个事情对我们来说没有重大影响 ， 所以无需公告 。 ”华泰证券相关人士告诉采访人员 ， 公司已经注意到锦龙股份发布的相关公告 ， 案件现在也没有开庭 ， 对公司没有影响 。
华泰证券该人士还提到 ， 既然中山证券认为他们赔偿的可能性较低 ， 华泰联合证券作为第三被告 ， 对公司的影响就更小了 。
早在2018年4月 ， 黑龙江证监局就对亿阳集团发行债券的三家承销商——大通证券、华泰联合证券、中山证券下发警示函 ， 提到这三家券商对亿阳集团及其实控人主体尽职调查不全面 。 2018年 ， 黑龙江证监局向中山证券、华泰联合证券下发警示函 ， 认为两家券商在证券发行中 ， 存在对亿阳集团的治理及资信状况尽职调查不充分 ， 对亿阳集团的诉讼情况、股权转让、关联交易、债务信息等事项核查不到位 ， 未及时向投资人提示风险 ， 未有效督促亿阳集团披露经营情况变化等问题 。
“中介机构是否要承担责任、要承担多大的责任 ， 还有待于法院的认定 。 ”上海汉联律师事务所合伙人、上海法学会金融法研究会副会长宋一欣告诉采访人员 ， 7月最高人民法院公布了《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》之后 ， 类似中介机构在证券承销中的责任认定案件 ， 大多悬而未决 ， 司法实践中一直在等有明确的判例出来 。
在宋一欣看来 ， 认定中介机构责任 ， 主要是看中介机构在债券承销中是否做到勤勉尽责 ， 是否承担责任要看法院的裁判认定 ， 而不是由中介机构自行评估 。
亿阳集团的重整能否进展顺利、中介机构是否要承担债券违约的赔偿责任 ， 采访人员将进一步关注 。
（责任编辑：冉笑宇 ）
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