江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > >

投资者保护|长信基金：新《证券法》之投资者保护

1、证券公司与投资者在投资者适当性上有哪些义务？
证券公司向投资者销售证券、提供服务时 ， 应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容 ， 充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务 。
投资者在购买证券或者接受服务时 ， 应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息 。 拒绝提供或者未按照要求提供信息的 ， 证券公司应当告知其后果 ， 并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务 。
2、投资者类型有哪些分类？
根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素 ， 投资者可以分为普通投资者和专业投资者 。 专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定 。
3、 投资者与证券公司等发生纠纷如何处理？
普通投资者与证券公司发生纠纷的 ， 证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定 ， 不存在误导、欺诈等情形 。 证券公司不能证明的 ， 应当承担相应的赔偿责任 。
4、 投资者与证券公司等发生纠纷怎么申请调解？
投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的 ， 双方可以向投资者保护机构申请调解 。 普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷 ， 普通投资者提出调解请求的 ， 证券公司不得拒绝 。
5、如何适用先行赔付制度？
发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的 ， 发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构 ， 就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议 ， 予以先行赔付 。 先行赔付后 ， 可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿 。
【投资者保护|长信基金：新《证券法》之投资者保护】
（责任编辑：任刚 HF008）


    推荐阅读


    上一篇：盛志勇|AI短视频|盛志勇：用双手抚平战士灼热伤痛

    下一篇：雕塑|“以雕塑为时代立碑——吴为山的雕塑艺术”专题讲座在国家大剧院举行