蚂蚁集团暂缓上市，打新的钱怎么退？( 二 )
对蚂蚁集团作出暂缓上市决定的依据是什么？据第一财经 ， 接近监管层的权威人士表示 ， 首先 ， 《科创板IPO办法》第二十六条规定了在证监会作出决定后、发行人股票上市交易前发生重大事项的 ， 发行人、保荐人向交易所的报告义务和交易所及时处理职责；第二十七条规定了证监会可以采取的处理措施 。其次 ， 《科创板上市规则》进一步明确交易所在处理上市前重大事项的职责 。一是 ， 股票发行上市交易前 ， 发生重大事项的 ， 发行人及其保荐人应当及时向交易所报告 ， 并按要求更新发行上市申请文件；发行人的保荐人、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责 ， 并向交易所提交专项核查意见 。二是 ， 上市委审议后至股票上市交易前 ， 发生重大事项 ， 对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的 ， 交易所的发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委审议；重新提交上市委审议的 ， 应当向证监会报告 。三是 ， 证监会作出注册决定后至股票上市交易前 ， 发生重大事项 ， 可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的 ， 发行人应当暂停发行；已经发行的 ， 暂缓上市；交易所发现发行人存在上述情形的 ， 有权要求发行人暂缓上市 。此外 ， 网上公布的蚂蚁集团上市注册批复中也已明确 ， 在同意注册之日起至本次股票发行结束前 ， 如发行人发生重大事项 ， 应及时报告交易所并按有关规定处理 。中国人民大学法学教授刘俊海表示 ， 仓促上市不如将重大事项解决好之后稳妥上市 ， 这样对企业发展更加有利 。 提前将监管风险、市场风险彻底消化 ， 这样反而有助于提升公司透明度、公信力 。 同时 ， 也会提升投资者信心 ， 形成投资者友好型上市公司 。另据中国证券报 ， 中国政法大学民商经济法学院教授张子学表示 ， 近日舆论集中质疑蚂蚁集团上市 ， 以及有关部门正在明确网络小额贷款业务管理制度安排等 ， 可能对蚂蚁集团本次发行上市构成重大影响 ， 事关万千投资者切身利益 。 这种情况下 ， 交易所根据近日发生的一系列情况 ， 作出暂缓蚂蚁集团上市的决定 ， 是监管职责所在 ， 也是一种负责任的做法 。
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