e公司|“有钱就买海立股份，明天公告”，被罚没370万，突发！格力“裸辞”董秘疑似泄密！熟人“悄悄”内幕交易
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11月2日 ， 广东证监局官网披露了一则行政处罚决定书 ， 广东证监局对喻筠内幕交易海立股份（600619）股票行为进行了立案调查、审理 ， 经查明 ， 当事人喻筠存在内幕交易违法行为 ， 广东证监局决定没收喻筠违法所得92.17万元 ， 并处以276.51万元元罚款 ， 合计罚没368.68万元 。 
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【e公司|“有钱就买海立股份，明天公告”，被罚没370万，突发！格力“裸辞”董秘疑似泄密！熟人“悄悄”内幕交易】行政处罚决定书中还详细披露了此次内幕信息的形成与公开过程 ， 以及当事人实施内幕交易的情况 。 证券时报·e公司采访人员注意到 ， 格力电器前董秘望靖东也卷入其中 。 值得一提的是 ， 今年8月中旬 ， 望靖东在事先没有任何征兆的情况下突然“裸辞”格力电器全部职务 ， 一度令市场颇感意外 。
内幕信息形成始末
行政处罚决定书显示 ， 2018年4月20日 ， 格力电器董事长董某珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望某东 ， 希望通过继续增持“海立股份” ， 实现降低持股成本、增加持股话语权目的 。 同日 ， 格力电器召开总经理办公会议 ， 考虑继续增持“海立股份” ， 参加人员有董某珠、望某东、刘某等人 。 会后 ， 望某东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜 。
2018年4月23日至7月4日 ， 廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持“海立股份” 。
2018年7月5日 ， 海立股份披露《简式权益变动报告书》称 ， 格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份” ， 持股比例由5%变更为10% 。
综上 ， 格力电器作为持有“海立股份”5%股份的股东 ， 筹划并实施增持“海立股份” ， 使其持股比例由5%变更为10%的事项 ， 构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项所称重大事件 ， 属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所指的内幕信息 。 内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日 ， 望某东为内幕信息知情人 ， 不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息 。
根据公开资料 ， 行政处罚决定书中所提及的“望某东”就是格力电器前董秘望靖东 。
敏感期内与格力前董秘4度联系
行政处罚决定书显示 ， 本案当事人喻筠在2017年6月22日开立国金证券账户 ， 账户交易资金来源于喻筠多年工作积累的家庭收入 ， 由其本人实际控制和决策 。 2018年5月30日至7月2日期间 ， 该账户合计买入“海立股份”93.03万股 ， 买入金额1002.99万元 。 2018年6月27日至7月9日期间 ， “喻筠”账户合计卖出“海立股份”93.03万股 ， 卖出金额1090.24万元 。
经证券交易所计算 ， 喻筠相关交易盈利金额为93.57万元 ， 扣除股息红利税14026.12元后 ， 获利金额92.17万元 。
经查明 ， 喻筠与内幕信息知情人望某东关系密切 ， 二人在内幕信息敏感期内存在4次电话联系 ， 且喻筠在与案外其他人微信聊天时 ， 明确提及“有钱买海立 ， 明天公告了” 。 
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广东证监局认为 ， 喻筠交易“海立股份”的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致；“喻筠”账户在内幕信息敏感期内集中交易“海立股份” ， 交易金额逐步放大 ， 买入意志持续加强 ， 交易行为明显异常 。 喻筠对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释 。 喻筠的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为 。
e告诉采访人员查阅2018年4月20日至7月5日敏感期内海立股份的二级市场走势发现 ， 在这一期内海立股份股价累计上涨16.84% 。 值得一提的是 ， 7月9日 ， 即增持公告发布后第三个交易日 ， 海立股份出现放量涨停 ， 而这一天也正是喻筠清仓海立股份的最后一天 。 
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证监局详解内幕交易认定缘由
值得一提的是 ， 应当事人喻筠的要求 ， 广东证监局还举行了听证会 ， 听取了喻筠的陈述和申辩 。 喻筠在申辩意见中提出 ， 涉案内幕信息及其敏感期的认定不准确；没有直接证据证明当事人获取了内幕信息 ， 在案证据不足以推定当事人非法获取了内幕信息；对当事人拟采取“没一罚三”的处罚过重等多项意见 。
对于喻筠的申辩 ， 广东证监局还进行了复核 ， 最终认定本案内幕信息及其敏感期认定无误 。 并给出了三个理由：一是格力电器在持有“海立股份”5%以后的继续增持行为 ， 相关决策系一并研究决定 ， 而且在具体实施时虽可分为三个阶段 ， 但过程亦具有连贯性 ， 应将三个阶段的增持合并认定为同一个事项 。
二是从海立股份2017年年末的持股结构看 ， 格力电器当时持有5%的股权而位列公司第三大股东 ， 其后续相关增持行为 ， 对海立股份的生产经营决策构成较大影响 ， 进而可能对上市公司股票交易价格产生较大影响 ， 本身具备内幕信息的“重大性” 。
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