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e公司|“有钱就买海立股份，明天公告”，被罚没370万，突发！格力“裸辞”董秘疑似泄密！熟人“悄悄”内幕交易( 二 )


三是格力电器于2018年4月23日至6月22日期间大量买入“海立股份” ， 占其内幕信息敏感期内全部买入数量的74% ， 占海立股份的比例达到3.7% ， 其增持后持股比例已经从5%上升至8.7% ， 持股比例已经发生了较大变化 。
对于喻筠所提出没有直接证据以及在案证据不足等说法 ， 广东证监局表示 ， 现有证据可以认定喻筠交易“海立股份”构成内幕交易 。 一是喻筠关于其与望某东联络接触的解释 ， 并不能排除望某东向其传递内幕信息的可能性 。 二是喻筠手机留存的微信聊天记录显示其对内幕信息相关内容较为确定 。 三是账户集中交易“海立股份”的资金变化、交易时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致 ， 且存在突击转入资金的行为 ， 交易明显异常 。
关于喻筠所提处罚过重的意见 ， 广东证监局认为 ， 以盈利金额作为违法所得予以没收 ， 并处以违法所得三倍的罚款 ， 符合2005年《证券法》相关规定 ， 也考虑了当事人的具体违法情节 ， 现有证据不足以证明当事人具有《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条所述应当依法从轻或减轻行政处罚的情形 ， 对其量罚适当 。
格力前董秘存泄漏内幕信息嫌疑
e公司采访人员注意到 ， 在喻筠内幕交易海立股份一案中 ， 作为重大内幕信息知情人的格力电器前董秘?望靖东也被卷入其中 。 根据案情显示 ， 喻筠与望靖东关系密切 ， 二人在内幕信息敏感期内存在4次电话联系 ， 虽然暂时还没有直接证据证明是望靖东向喻筠泄漏了内幕信息 ， 但望靖东本人确实存在泄漏内幕信息的嫌疑 。
今年8月17日晚间 ， 格力电器发布公告 ， 公司于当日收到公司董事、副总裁、董事会秘书望靖东的书面辞职报告 ， 望靖东因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会秘书职务 。 辞职后 ， 望靖东不再担任公司任何职务 。
在此之前的8月6日 ， 格力电器董事会审议通过了《关于解聘望靖东先生财务负责人的议案》：因公司内部工作岗位调整 ， 望靖东不再担任公司财务负责人职务 ， 仍担任公司董事、副总裁兼董事会秘书职务 ， 其工作调整不会影响公司相关工作的正常开展 。
对于望靖东的裸辞 ， 一位长期关注格力电器的资本圈人士认为 ， 倘若望靖东确实存在泄漏内幕信息的行为 ， 那么这也很有可能成为他辞职的原因之一 ， 籍此将其个人行为与上市公司分割开来 。
对于此事 ， e公司采访人员多次拨打望靖东的手机号 ， 但截至发稿一直未能接通 。
上海明伦律师事务所合伙人王智斌在接受证券时报·e公司采访人员采访时表示 ， 董事会秘书作为上市公司高管 ， 是属于内幕信息知情人范围中的 ， 若董秘对外泄漏内幕信息 ， 显然属于违法行为 ， 甚至不排除构成泄露内幕信息罪 。
根据《中华人民共和国刑法》第180条的规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员 ， 在涉及证券的发行 ， 证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前 ， 买入或者卖出该证券 ， 或者从事与该内幕信息有关的期货交易 ， 或者泄露该信息 ， 或者明示、暗示他人从事上述交易活动 ， 构成内幕交易、泄露内幕信息罪 。 情节严重的 ， 处五年以下有期徒刑或者拘役 ， 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的 ， 处五年以上十年以下有期徒刑 ， 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 。
e公司采访人员查询过往案例发现 ， 2013年6月 ， 因涉嫌泄露内幕信息 ， 盛运股份时任董秘刘玉斌被证监会立案调查 。 2018年5月 ， 因误发微信泄露内幕信息 ， 广州浪奇时任董秘王志刚收到深交所监管函 。
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