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南国早报车广西|浙江一股民状告广西证监局


北京联盟_本文原题：浙江一股民状告广西证监局
南国早报车广西|浙江一股民状告广西证监局
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股民状告证监部门 。定坚画南国早报采访人员 王斯 通讯员 杨波
3年前 ， 浙江男子胡某明花53万余元购买了5.82万股云赛智联股票 ， 次日卖出后获利6000多元 ， 而他的儿子是该股票收购事项项目组成员 。 事后 ， 经指定管辖 ， 中国证监会广西监管局（以下简称“广西证监局”）认定胡某明涉及内幕交易 ， 给予行政处罚 ， 没收其违法所得 ， 并处5万元罚款 。 胡某明不服 ， 将广西证监局告上法院 。 10月16日 ， 南宁铁路运输法院公开审理此案 。 据悉 ， 该案是广西首例股民状告证监部门案 。
1 起因：
儿子知晓内幕消息 ， 父亲斥资购买股票
2016年前后 ， 云赛智联股份有限公司（简称“云赛智联” 证券代码：600602）一直在实施行业并购战略 。 2016年七八月间 ， 云赛智联开始接触北京信诺时代科技股份有限公司（2017年8月更名为北京信诺时代科技发展有限公司 ， 以下简称“信诺时代”） ， 提出并购意向 。 经过一系列磋商 ， 2017年1月18日 ， 双方最终达成收购意向 。
胡某明之子胡某阳时任某证券公司并购融资部助理董事 ， 是云赛智联收购事项项目组成员 。 2017年1月11日 ， 同为该项目组成员的蒋某告诉胡某阳 ， 云赛智联收购项目春节后启动 ， 并将相关文件传给胡某阳 。 胡某阳属于该案内幕信息知情人 。
因为父子俩未共同居住 ， 但日常联络较多 。 2017年1月12日晚 ， 双方通话12分钟 。 次日 ， 胡某明的一证券账户转入50万元 。 此后两天是双休日 。 当年1月16日 ， 胡某明通过其证券账户 ， 单笔委托买入“云赛智联”股票5.82万股 ， 成交额53万余元 。 次日 ， 他全部卖出该股票 ， 盈利6211.95元 。 2017年2月6日 ， 云赛智联发布《重大事项停牌公告》 。 当年5月9日 ， 云赛智联发布公告复牌 。
2 结果：
被认定内幕交易受处罚 ， 男子状告证监局
胡某明的该次买卖行为盈利虽不多 ， 但引起了监管部门的重视 。 经中国证监会指定管辖 ， 2017年6月 ， 广西证监局立案调查 。
广西证监局认为 ， 该收购案内幕信息敏感期为2016年12月14日至2017年2月6日 。 在内幕信息敏感期内 ， 胡某明的证券账户是首次交易“云赛智联”股票 ， 此期间前后均未交易过该股票 。 2017年1月12日 ， 胡某明和胡某阳通话后次日 ， 即将50万元资金全部转入证券账户 。 资金转入后第二个交易日即一次性全部委托买入“云赛智联”一只股票 ， 占其证券账户可动用资金的99.72% ， 买入意愿坚决 。 胡某明资金转入、股票买入等行为时点紧凑 ， 与胡某阳知悉内幕信息以及两人联络时点高度吻合 。 胡某明对该异常交易行为也未能提供合理解释 。
由此 ， 广西证监局认定胡某明的交易行为构成内幕交易 。 今年7月6日 ， 广西证监局作出《行政处罚决定书》 ， 对胡某明处以没收违法所得和5万元罚款 。 胡某明不服 ， 认为广西证监局行政违法 ， 于今年9月14日将广西证监局起诉到南宁铁路运输法院 。
3 争议：
父子通话是否泄密 ， 合理推定是否合法
当日 ， 在法庭上 ， 双方围绕广西证监局作出的《行政处罚决定书》认定事实是否清楚、程序是否合法、证据是否确实充分、适用法律法规是否正确 ， 展开辩论 。
胡某明的代理人认为 ， 胡某明与内幕信息知情人胡某阳是父子关系 ， 父子间多次通话符合常理 ， 仅凭通话记录不能证明胡某阳非法获取内幕信息 。 该案并无直接证据证明胡某阳将内幕信息泄露给胡某明 ， 监管局的认定只是推定的结果 。 而且 ， 该笔交易在时间节点上与内幕信息不吻合 ， 风险与收益明显不匹配 ， 不符合常理 。


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