议案|整改加速 分级基金为求议案通过“法宝”尽出
北京商报讯（采访人员 孟凡霞 李海媛）临近限期 ， 分级基金的整改速度也明显加快 。 10月15日 ， 申万菱信中证环保产业指数分级基金（以下简称“申万环保”）发布公告称 ， 经基金份额持有人大会表决通过 ， 该基金将转型为申万菱信中证环保产业指数基金 。 从监管要求时间来看 ， 目前距离分级基金整改限期已不足3个月 ， 部分产品也加快了整改进程 ， 仅10月以来就有超20只产品先后宣布拟召开持有人大会 。 不过 ， 北京商报采访人员注意到 ， 其中也有部分基金公司为推动持有人大会表决通过使出浑身解数 。 有业内人士评价称 ， 这属于投资者表现消极的背景下 ， 基金公司的无奈之举 。
分级基金整改步入进行时 。 10月15日 ， 申万环保发布公告称 ， 经基金份额持有人大会表决审议 ， 通过了产品的转型议案 。 该基金转型实施前的选择期自2020年9月14日起至10月20日止 。 对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人 ， 其持有的申万环保份额及A/B类份额将在份额转换基准日 ， 即2020年10月21日进行转换 ， 最终转换为申万菱信中证环保产业指数型基金（LOF）的A类份额 。
事实上 ， 申万环保仅是分级整改“大军”的其中一员 ， 公开数据显示 ， 10月以来 ， 已有20余只分级基金发布召开基金份额持有人大会相关事项的公告 。 而根据要求 ， 分级基金的整改若未能在持有人大会获表决通过 ， 则将强制转型 ， 否则便清盘退市 。
不过 ， 北京商报采访人员注意到 ， 也有基金为推动持有人大会顺利通过议案而采取不一样的方式 ， 这一方式更引发市场广泛关注 。 北京商报采访人员获悉 ， 今年9月 ， 银华中证内地资源主题指数分级基金（以下简称“银华资源”）曾发布公告称 ， 经基金份额持有人大会表决 ， 通过了关于终止银华资源基金合同以及其A、B类份额终止上市的相关议案 。 而采访人员在查询该则公告的计票明细中发现 ， 有效表决票的基金份额总额为2457.49万份 ， 有2456.27万份的机构投资者份额表示同意 ， 另有1.22万份个人投资者份额则表示反对 。 而在机构投资者赞成的份额中 ， 银华基金旗下全资子公司银华资管（珠海横琴）有限公司（以下简称“银华资管”）达2279.29万份 ， 占比高达92.79% ， 也进一步助推同意票代表的份额总数占到99.95% 。
值得一提的是 ， 根据天天基金网数据显示 ， 截至2020年上半年末 ， 在银华资源母份额共计的0.28亿份额中 ， 个人持有比例高达99.95% ， 机构持有的份额则非常有限 。 也就是说 ， 计票明细中出现的银华资管超2200万份额是在上半年后才申购持有 。 在产品即将整改及召开持有人大会投票时才申购 ， 且申购机构为基金公司的关联方 ， 这一举措背后的原因也引发市场猜测 。 对此 ， 北京商报采访人员发文采访银华基金 ， 但截至发稿前 ， 并未收到相关回复 。
针对该情况 ， 华南某公募一位基金经理评价 ， “在个人投资者投票不积极的情况下 ， 若强制转型可能会引起部分投资者的不满 。 因此 ， 为了保证议案顺利通过 ， 针对一些小规模的分级基金 ， 确实会有基金公司存在这样的行为 。 ”该基金经理表示 ， 目前针对这种行为是否合规 ， 监管机构没有明确的规定 。 但是否存在争议性 ， 各家公司的考虑可能会有不同 。
独立评论员周正国也表示 ， 对于持有人大会投票 ， 部分投资者表现地很消极 。 同时 ， 由于基金存续与否也关联到基金公司的管理费收入 ， 所以基金公司对于分级基金的整改更多是倾向转型 。 因此 ， 在转型之路也有许多无奈之举 。
针对投资者投票不积极的现象 ， 也有基金公司出尽“法宝” 。 为鼓励投资者积极参与持有人大会决议 ， 近日兴证全球基金在旗下官方微信发布参与有奖活动 。 文中指出 ， 无论投资者是否支持兴全合润分级混合型基金转型 ， 均可参与抽奖活动 ， 并有机会分享30万元的答谢现金红包 。
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