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中国情与自由梦：杨小凯和他的三次范式革命

中国情与自由梦：杨小凯和他的三次范式革命北游独立评论 今天以下文章来源于千字文华， 作者先知书店北游独立评论 思辨 洞见请把我【设为星标】 第一时间收到推送中国情与自由梦杨小凯和他的三次范式革命文：愈嘉、先知书店店长丹麦天文学家第谷·布拉赫 ， 观察天文星象长达20年 ， 写出了当时世界上最精确的天文表——人类历史上首次把年的长度精确到秒以内 。 然而 ， 由于第谷信奉“地心说”——地球是宇宙的中心 ， 因此始终无法对观测到的海量信息 ， 做出任何突破性的解释 。 当他临终前把毕生的心血——海量的观测数据 ， 交给关门弟子开普勒时 ， 感慨地说：“我此生最大的遗憾 ， 就是未能在天文学上有开创性的成就......”身为第谷得意门生的开普勒 ， 信奉的却是和老师截然相对的“日心说”——太阳是宇宙的中心 ， 他将老师的海量观察数据 ， 嵌入“日心说”的新范式中 ， 短短几年 ， 就发现了“行星运动的三大定律” 。 开普勒从此名垂青史 ， 被誉为“天文立法者” 。 ——“范式”错了 ， 信息、数据、史料越多 ， 距离真知反而越远 。 “范式”一词 ， 是托马斯·库恩在《科学革命的结构》一书中首次提出的概念 ， 今天泛指某一学科研究问题的思维方式 。 人类历史上的每一次重大变革 ， 无一不是“范式革命”的产物：牛顿力学彻底颠覆了亚里士多德物理学 ， 拉开了工业革命的帷幕；亚当·斯密的古典经济学 ， 颠覆了重商主义 ， 让人类历史迈入资本主义；哈耶克的“自发秩序” ， 颠覆了乌托邦主义的幻梦 ， 让人类从通往奴役之路上折返 。 ......在中国 ， 也有这样一位范式革命者 ， 他不仅颠覆了200多年来主流经济学的范式 ， 还为后发国家的社会转型提供了新范式 。 学者赵晓说：“探索中国变革的出路 ， 他一直走在华人思想界的最前沿 ， 堪称鸦片战争以来‘中国知识界与思想界第一人’ 。 ”学者陈浩武说：“在历史再次陷入周期循环怪圈的转折点上 ， 他的思想具有非同寻常的意义 。 ”他就是杨小凯——一位传奇而又悲壮的华人经济学家、思想家 。 ▍重塑经济学大厦的新范式：新兴古典经济学1776年 ， 亚当·斯密发表《国富论》 ， 重新解释了财富创造的奥秘：· 分工：1个10人的工厂 ， 要比单人作坊的效率高出4800倍 ， 分工越发达 ， 专业化水平越高；· 市场：人们出于自利的行为 ， 反而达到了利他的效果 ， 造就了经济的繁荣 。 斯密进而认为 ， 经济学的使命是如何增加国民财富 ， 核心问题是分工和专业化 。 这一范式被称为“古典经济学” 。 1890年 ， 阿尔佛雷德·马歇尔在《经济学原理》中指出 ， 人类社会中的各种资源都是稀缺的 ， 经济学应该研究如何合理地配置有限的资源 。 这一范式颠覆了斯密的“古典经济学” ， 被后世称为“新古典经济学” 。 此后 ， 经济学界的四大门派——马克思主义政治经济学、凯恩斯主义、芝加哥学派、奥地利学派 ， 围绕“政府和市场 ， 应该如何有效配置资源”这一问题 ， 展开了大辩论 ， 各派的基本观点如下图：然而 ， 无论答案是什么 ， 在现实经济中 ， “看得见的手”总有抑制不住干预经济的冲动 ， 更何况“看得见的手”干预经济的短期效果 ， 非常明显 ， 这更强化了人们对它的依赖 。 相反 ， 不承认市场失灵 ， 反对干预的奥地利学派 ， 反倒曲高和寡 ， 批评者委婉的说“太理想化” 。 在“如何配置资源”这一范式中 ， 主流经济学看似百家争鸣 ， 结果却距离解决问题越来越远——全球经济频频爆发周期性的危机 ， 而且危机间隔的时间越来越短 ， 破坏性越来越大 。 直到杨小凯新的经济学范式——“新兴古典经济学” ， 即“斯密—科斯—杨小凯”框架的诞生 。 所谓“新兴古典经济学” ， 就是运用最先进的数学分析工具 ， 将“古典经济学”的灵魂在一个现代躯体中复活 。 它比斯密“古典经济学”的思想更古老 ， 但躯体却更年轻 ， 基本要点是：· 回归亚当·斯密的基本议题：杨小凯将经济学的研究对象 ， 由“资源配置”拉回到“分工和专业化”以及对应的议题——国民财富的增长 。 · 注入“交易费用”的新鲜血液：杨小凯将诺奖得主科斯的“交易费用理论”引入自己的新范式 ， 将“成本”拓宽到产权和制度层面 。 · 用超边际分析的数学工具 ， 重建经济学大厦 。 马歇尔开创的新古典经济学 ， 之所以放弃“分工协作”而陷入“资源配置” ， 一个现实的原因是当时还没有诞生可以进行超边际分析的数学工具 。 杨小凯的“超边际分析” ， 其雄心是可以分析所有经济学中的两难选择 。 因此 ， 有评论者指出 ， 杨小凯是直接可以和斯密对话的学者 ， 他回归斯密 ， 又超越了斯密 。 我们知道 ， 经济学是研究如何解决两难问题的学科 ， 自诞生200多年来 ， 基本的趋势是不断地衍生分化 ， 而每一种新的分科（枝） ， 都只分析某一具体领域的两难问题 ， 这种“分”的趋势 ， 让经济学越来越工具化、技术化、模型化 。 杨小凯的新范式 ， 紧紧锚定分工协作这一经济学的根本问题 ， 用超边际分析的工具分析所有的两难问题 。 这正是杨小凯的雄心——让经济学回归源头 ， 让经济学“分久必合” ， 不再有宏观与微观之分 。 感兴趣的朋友 ， 可阅读《杨小凯学术文库》 ， 这里只简单介绍对分工与交易费用的分析模型 。 斯密时代 ， 分工相对简单 ， 交易费用问题并不明显 。 然而今天 ， 一台智能手机 ， 从研发、零部件生产到组装 ， 动辄跨越数十个国家和地区 ， 涉及上千个零部件 。 越是专业化的分工 ， 对每个环节的成本也就越敏感 ， 而各环节的成本 ， 都和该经济体的制度、文化休戚相关 。 因此 ， “交易费用”主要来自制度环境 ， 比如产权保护、法治、税收、城市化、国际贸易......按照杨小凯的新范式 ， 经济活动的主角是企业和企业家 ， 政府对发展经济的主要贡献在于如何降低交易费用 ， 即保护产权、减低税收、推进城市化和对外开放......杨小凯的新范式 ， 震撼了许多被困扰在旧范式中 ， 却一直在思变的权威学者 。 1980年代 ， 经济学界德高望重的茅老 ， 在第一次听到杨小凯的研究框架时 ， 便有一种“豁然开朗的感觉” ， 而那一年 ， 杨小凯仅仅是武汉大学的一名“临时工” 。 2002年 ， 诺奖得主布坎南两次不吝溢美之词地向诺奖评选委员会推荐杨小凯：“杨小凯的经济分析框架 ， 是当今世界上最重要的经济学研究” 。 然而 ， 这一新范式 ， 挑战的是西方两百年来 ， 一直由欧美白人统治的主流经济学界 ， 更不幸的是 ， 杨小凯56岁罹患癌症去世 ， 随着他的英年早逝 ， 他开创的经济学新范式 ， 逐渐被遗忘 。 近些年 ， 《21世纪资本论》在全世界的流行 ， 以及国内“产业政策之争”——传统的范式依然大行其道 。 “范式英雄”注定是孤独的 ， 这是先知的荣光 ， 却是时代的悲哀 。 ▍后发国家转型的新范式：制度转型优于经济变革有一种人 ， 在世时已名满天下 ， 但当他离世后 ， 人们才发现他的价值和影响原来一直被低估 。 2014年 ， “杨小凯逝世十周年祭”追思会在上海召开 ， 中国经济学界精英几乎悉数参加 ， 就连杨小凯生前最主要的学术论敌林毅夫 ， 也不例外 。 与会学者陈浩武事后发表的《作为思想家的杨小凯》一文 ， 提供了解读杨小凯的另一个维度 ， 由此杨小凯的第二个新范式——后发国家转型的路径选择 ， 以及后发劣势的洞见 ， 再次引起广泛的讨论 。 大约从1990年代开始 ， 杨小凯通过对世界经济史的系统研究 ， 总结了两种后发国家的“转型范式”（主要收录于《杨小凯学术文库》之《发展经济学》）：第一种：由政府主导 ， 大规模引进先进技术 ， 实现经济的快速增长 ， 即先发展经济 ， 后社会转型 。 第二种：通过制度改革 ， 建立自由市场制度 ， 实现经济、社会的范式转型 。 德国长达百年的转型历史 ， 为两种范式的优劣做了最好的注脚 。 1871年 ， 德国统一 。 随着民族意识的增强 ， 当时的“日不落帝国”英国 ， 成了德国舆论中“邪恶”的敌人 。 为了赶超英国 ， 实现德意志的民族复兴 ， 德国人选择了第一种范式 。 短短30年 ， 德国崛起为欧洲第一大工业强国 ， 并建立起一支上百万人的现代化陆军！这些好看的数据 ， 让刚继承皇位的威廉二世误以为取代大英帝国 ， 称霸世界的时机到了 ， 随即挑起“一战” 。 结果 ， 盟国倒戈、军队哗变、战争失败 。 德国投降后 ， 被战胜国在巴黎和会上彻底肢解 。 赫拉克里特说：人不可能两次踏进同一条河流 。 但是 ， 同样的错误 ， 德国却在短短60年内重复了至少两次 。 “一战”割地赔款的奇耻大辱 ， 让德国的民族怨恨情结再次“发炎红肿” ， 为了复仇 ， 德国再次选择了第一种范式 。 1933年 ， 希特勒上台 ， 喊出了“要大炮 ， 不要黄油”的复仇口号 ， 开始推行纳粹主义 ， 大规模取缔私营经济 ， 疯狂扩军备战 ， 重新“崛起”后的德国 ， 再一次发动世界大战 ， 德军兵锋极盛之时 ， 版图扩展至大半个欧洲！然而 ， 仗剑而生者 ， 必殁于剑下 。 法西斯的罪孽得到了报应：二战后 ， 整个德国沦为废墟 ， 纳粹遭到清算 ， 第三帝国的荣耀化为灰烬......第一种范式的威力不容小觑 ， 它让德国在短时间内两度崛起；然而 ， 危害也显而易见 ， 两次世界大战 ， 戕害上亿人的生命 ， 战争对文明的破坏程度 ， 触目惊心 。 二战后 ， 德国被一分为二：联邦德国（西德）和民主德国（东德） ， 幸运的是 ， 这次西德选择了第二种范式 。 1949年5月 ， 西德通过了《德意志联邦共和国基本法》 ， 拥抱现代政治文明 。 随后 ， 在政治家艾哈德的主导下 ， 德国恢复了自由市场 ， 发展经济的权杖 ， 从此交到了德国企业家手中 。 战后最大的经济奇迹诞生了 。 在战争的废墟上 ， 西德重建了家园、解决失业、恢复民生 ， 现代化的工业体系如汽车、造船、相机、芯片、计算机等高精尖行业再次领先全球 。 然而 ， 一墙之隔的东德 ， 经济总量仅为西德的四分之一 ， 科技落后了近20年 ， 在两德分裂期间 ， 有近30万人冒着生命危险逃往西德 。 两种范式 ， 孰优孰劣 ， 德国民众用脚完成了投票 。 1989年 ， 两德统一 。 经过一百多年的血与泪 ， 德国终于完成了范式切换 。 不过 ， 这个代价实在是太大了 。 在《发展经济学》中 ， 杨小凯总结道：后发国家如果只沉溺于“经济奇迹” ， 无视制度转型 ， 结果一定会形成路径依赖 ， 最终反噬经济成果 ， 除了德国的例子 ， 晚清洋务运动的失败与日本明治维新的成功 ， 再次说明第一种范式行不通......杨小凯将第一种范式的弊病概括为“后发劣势” ， 并进一步指出：“落后国家模仿先进国家的空间很大 ， 这种做法或许在短期内会带来经济快速增长 ， 但也必然埋下重大隐患 。 要获得后发优势 ， 一定要先做个学习成功制度的好学生 ， 在考试未及格前 ， 一个坏学生是没有资格讲制度创新的” 。 ▍超越“唯制度论”的新范式：信仰是制度的第一因杨小凯20年前关于“后发劣势”的思考范式 ， 如今已成为被验证的预言 。 然而 ， 思考若仅停留于此 ， 不过是回到“唯制度论”的原点 。 历史不仅证明了“只模仿技术 ， 不改革制度”行不通；历史还证明了“只模仿制度 ， 不重铸观念地基”的“唯制度论”也行不通 。 清末的百日维新 ， 模仿英国君主立宪制；1912年成立的中华民国 ， 被誉为亚洲第一个民主共和国 ， 模仿的是美国的联邦制 。 但是 ， 被忽略的是：英国光荣革命限制王权的制度安排 ， 其观念地基是1215年的《大宪章》 ， 英国的市场经济 ， 其观念地基是斯密的《国富论》；美国的联邦制 ， 其观念地基是新教伦理和清教徒精神 ， 其思想源头 ， 除了《圣经》 ， 还有《五月花号公约》《联邦论》等 。 1912年的中国 ， 显然没有这样的观念地基 。 彼时 ， 民国中央层面的制度框架初见雏形 。 然而 ， 上至总统 ， 下至议员 ， 大脑里多是“君君臣臣 ， 父父子子”的观念 。 比如 ， 北洋军队曾一度公开表示 ， “吃袁大帅的饭 ， 穿袁大帅的衣 ， 替袁大帅出力！”比如 ， 很多国民议员 ， 不过是拿人钱财 ， 替人消灾的侏儒议员 ， 甚至还接连上演“袁世凯复辟”“张勋复辟”的闹剧 。 人的行为 ， 受观念的支配；任何制度 ， 不过是对特定观念的表达 。 因此 ， 唯有基于观念共识的制度变革 ， 才可能激活制度的力量；缺乏观念地基的制度 ， 终究是无源之水 。 那么 ， 观念从何而来呢？主要来自经验、理性 ， 以及超验的信仰 。 比如 ， 透过德国、日本 ， 以及晚清洋务运动的经验和教训 ， 摒弃第一种范式 ， 选择第二种范式 ， 这主要来自理性判断 。 然而 ， 即便是盛产伟大哲学家的德国 ， 连续两次都选择了错误范式 。 这段历史再次说明 ， 理性是非常有限的 。 因此 ， 必须要寻找能够超越理性的新范式 。 再次提出新范式的 ， 还是杨小凯 。 但悲壮的是 ， 这次的范式颠覆 ， 是在他被确诊为癌症的最后三年做出的 。 2001年9月 ， 杨小凯被确诊为肺癌晚期 ， 在生命的最后两年 ， 他皈依基督 ， 并完成了一场艰难的“自我革命” 。 杨小凯认识到 ， 脱离文化与信仰的土壤 ， 认为仅仅依靠制度转型就能包治百病 ， 是肤浅的 ， 信仰才是制度的第一因 。 在谈及英美制度的根基时 ， 杨小凯说：“基督教新教 ， 是一个‘不断扩张的,公正的社会秩序’ 。 共同的信仰 ， 给英美文明带来了‘尊重自由抉择、生而平等、恪守契约’等原则 ， 而这些正是自由市场的源头 ， 也是公平的政治游戏规则——分权制衡的基石 。 ”“自由的信仰——自由的个人——自由的秩序——自由的制度” ， 这便是杨小凯在弥留之际洞察到的新范式 。 这一范式 ， 贯通了他创发的“新兴古典经济学”（自由的经济秩序） ， “后发劣势”（自由的制度）两种范式 ， 而且从根本上跳出了“经济决定论”“历史阶段论”的宏大叙事 。 杨小凯不仅将国家兴衰的关键指向个体自由 ， 更重要的是 ， 他将个体自由的边界 ， 扩展到信仰的维度 。 因此 ， 赵晓教授才说“杨小凯是鸦片战争以来 ， 中国知识界和学界第一人” 。 向死而生 ， 薪尽火传学者可分两种：一种是学问大于生命 ， 生命受学问支配；另一种是生命大于学问 ， 生命因学问的滋养而变得更加饱满丰富 ， 乃至气象万千 。 对于杨小凯 ， 我们竟然无法界定他是学问压倒生命 ， 还是生命压倒学问 。 杨小凯一生只有56年的光阴 ， 但他却用向死而生的态度 ， 用超越常人的意志力和勤奋 ， 创造了一个又一个的奇迹：· 18岁那年 ， 一篇《中国向何处去》的文章 ， 让“杨曦光”三个字天下皆知 ， 却也让他遭遇了十年牢狱之灾 。 在狱中他用常人无法想像的意志力完成自我启蒙和学习 ， 还独立推导出四个极其重要的经济学理论 ， 在他走出监狱大门的那一刻 ， 杨小凯再次成为那个时代最耀眼的明星 。 · 1983年 ， 费尽周折的杨小凯 ， 远赴普林斯顿大学经济系深造 ， 并于1987年顺利通过博士论文答辩 。 一个只读过一年高中的中国人 ， 短短四年时间就站在了世界经济学的象牙塔尖 。 这是一个离开勤奋和超人的意志 ， 仅有天分不可能完成的任务 ， 难怪杨小凯说 ， 普林斯顿四年 ， 他感觉比十年牢狱还要漫长 。 · 2001年 ， 杨小凯被确诊为肺癌晚期 ， 医生说他最多只能活三个月 ， 然而 ， 他再次创造了奇迹——将三个月变为三年 。 生命的意义从来不是用长度来衡量的 ， 杨小凯不仅以超人的意志与病魔斗争 ， 而且再次将目光转向他的祖国的历史转型 ， 并撰写了数篇石破天惊的文章 。 · 作为一名经济学家、思想家 ， 杨小凯创造的最大奇迹 ， 无疑是他在短短26年的学术生涯中 ， 呈现给世人的三大范式革命 ， 这是无数学者终其一生都无法企及的成就 。 · “中国向何处去” ， 是他一生研究的母题 。 他对中国转型问题的深刻洞见 ， 对“后发劣势”一针见血的预言 ， 都能为我们在剧变时代提供思想力量 。 今天 ， 是杨小凯诞辰72周年的日子 。 我们必须致敬杨小凯 ， 为他的天才 ， 为他的开创性贡献 ， 为他的赤子之心 ， 更为他向死而生的人生态度 。


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