万联证券|万联证券IPO“节外生枝” 踩雷中钰科技财务造假再收警示函
【万联证券|万联证券IPO“节外生枝” 踩雷中钰科技财务造假再收警示函】
作者：芋圆
来源：GPLP犀牛财经（ID：gplpcn）
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9月28日 ， 中国证监会广东监管局对万联证券出具警示函 ， 因其在对广东中钰科技股份有限公司的督导期间未能尽责 ， 责令万联证券认真核查执业中存在的问题 ， 制定切实可行的整改措施 。
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来源：中国证监会广东监管局官网
作为中钰科技持续督导工作的主办券商 ， 万联证券的持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日 。 而中钰科技在2015年报中 ， 通过虚构销售和采购合同行为虚增利润2390.79万元 ， 占当期利润总额的77% 。 此外还在2015年及2016上半年发生多次未披露关联交易行为 ， 金额巨大 ， 占比较高 ， 其中2015年关联交易金额合计3.5亿元 ， 占2015年报披露期末净资产的185.40% 。
据官网资料 ， 万联证券是广州市属全资国有证券公司 ， 于2001年8月23日经中国证监会批准设立 ， 现有注册资本59.54亿元 。
2019年万联证券实现营业收入为13.44亿元 ， 同比增21%；净利润为4.11亿元 ， 同比增62% 。 在中国证券业协会公布的《2019年证券公司经营业绩排名情况》中 ， 万联证券2019年净利润在98家证券公司中排名52 。
2019年6月 ， 万联证券递交了IPO申请 ， 2020年4月收到了中国证监会万字反馈意见 ， 针对万联证券的规范性、信息披露及与财务会计资料等方面提出多类问题 。
万联证券的招股书显示 ， 自2016年以来 ， 该公司及分支机构共计收到6起监管处罚措施 ， 2019年8月 ， 万联证券也曾因股票质押式回购问题被出具警示函 。 而此次再因中钰科技信息披露违法收警示函 ， 万联证券的IPO之路再添变数 。
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