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摩根大通|摩根大通支付9.2亿美元 以了结美国监管机构对其不当交易行为的调查


腾讯证券9月30日讯 ， 摩根大通将支付创纪录的9.2亿美元 ， 以了结三家美国政府机构对其涉嫌操纵全球金属和美国国债市场的调查 。
摩根大通|摩根大通支付9.2亿美元 以了结美国监管机构对其不当交易行为的调查
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美国商品期货交易委员会(CFTC)委员贝尔科维茨(Dan Berkovitz)周二在一份声明中公布了这一数字 。 上周 ， 新闻报道显示 ， 这家总部位于纽约的银行即将达成一项近10亿美元的和解协议 ， 其中包括4.364亿美元的罚款 ， 3.117亿美元的赔偿金以及超过1.72亿美元的非法所得 。
根据CFTC的一份声明 ， 这家美国最大的银行与司法部在康涅狄格州的联邦法院达成了延期起诉协议 ， 并作为和解协议的一部分 。
这一和解协议也结束了一项刑事调查 。 该调查已经导致六名摩根大通交易员因涉嫌在超过八年时间里操纵黄金和白银期货价格而被起诉 。 其中两人已认罪 ， 其余四人正在等待审判 。
当其被正式宣布时 ， 这项处罚将创下监管机构对欺诈交易行为罚款的最高记录 。 欺诈行为是指老练的交易员向市场发出大量他们无意实际执行的指令 。 2008年金融危机爆发后 ， 这种做法曾被禁止 ， 监管机构已将其列为打击的重点 。

贝尔科维茨在声明中表示 ， 他反对他所在机构给出的的裁决 ， 即摩根大通的行为“不应使其因违反了证券法律规定就戴上‘不良行为者’的帽子” 。 他似乎指的是 ， 和解协议预计不会对该公司的其他领域造成业务限制 。
“八年来 ， 摩根大通的一群交易员系统性地在贵金属和美国国债期货市场上进行欺诈性交易 ， 他们下达了数十万个订单 ， 但在执行前取消了这些订单 ， ”贝尔科维茨表示 ， “该委员会的指令发现 ， 摩根大通操纵了这些市场 ， 且未能认真监督其交易员 。 ”
摩根大通发言人拒绝就CFTC的声明置评 。
该行还私下了结了一桩旷日持久的诉讼 ， 该诉讼指控该行通过“欺诈性”交易操纵贵金属市场 。 该诉讼于2015年由对冲基金运营商丹尼尔-沙克(Daniel Shak)和两名贵金属交易员马克-格鲁梅特(Mark Grumet)和托马斯-瓦克(Thomas Wacker)提起 。
三名原告指控摩根大通在2010年至2011年期间通过欺诈性交易操纵白银期货市场 。
和解的细节没有在法庭文件中披露 。 （崔斯特）
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