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中金网|后续还有这些安排，金控集团监管起步：不改分业监管( 二 )


这或将限制一大批资本较少的实体企业通过虚假注资、循环注资等方式违法搭建金融集团、控股金控机构的行为 。 另外 ， 目前已经有一部分存量企业具备金融控股公司的特征 ， 也符合设立金融控股公司的情形 ， 但其内部的一些股权结构可能不太符合《金控办法》的要求 。
北京金融控股集团党委书记、董事长范文仲日前撰文指出 ， 对非金融企业集团而言 ， 从短期来看 ， 一些与《金控办法》监管要求有一定差距的企业 ， 需要根据办法要求进行调整 ， 将金融业与实体产业分离 ， 压缩股权层级 ， 规范公司治理和并表管理 。 个别通过违法违规手段快速扩张的金融控股集团 ， 将通过严格监管纠正其行为 。 从长期来看 ， 《金控办法》的实施有利于建立一个规范的市场环境 ， 促进金控公司规范运营、良性发展 。
后续 ， 在具体金控公司监管方面 ， 还有哪些安排？
潘功胜表示 ， 下一步将遵循公开、公平、公正的原则 ， 依法合规、稳妥有序地做好各项相关工作 。
主要包括：第一 ， 继续加强与市场沟通 。 在政策执行过程中 ， 通过沟通了解市场的情况 ， 回应市场关切 ， 提高政策透明度和可操作性 。 第二 ， 完善制度框架 ， 《准入决定》和《金控办法》初步搭建了金融控股公司的政策框架 ， 但对金融控股公司的监管需要更具体、更细的操作规则 ， 比如说并表管理的规则、资本管理的规则、关于关联交易的管理规则等 。 “前期我们在这些方面也做了充分准备 ， 都有非常好的基础 。 ”潘功胜称 。 第三 ， 开展准入管理 。 对于符合设立情形的企业设立金融控股公司 ， 央行按要求进行受理和审批 ， 做好行政许可的服务工作 。 第四 ， 稳妥有序地过渡 。
央行负责人表示 ， 已具备设立情形且拟申请设立金融控股公司的机构 ， 应当在《金控办法》正式实施后的12个月内向央行提出设立申请 ， 经批准后 ， 设立金融控股公司 。 其中 ， 在股权结构等方面未达到监管要求的机构 ， 应当根据自身实际情况制定整改计划 。 央行将合理设置过渡期 ， 把握好节奏和时机 ， 引导存量企业有序调整 ， 平稳实施 。
“我们设置一个合理的过渡期 ， 也参考了美国、日本等此前的一些做法 。 在这个过渡期内 ， 把握好对存量企业实施分类施策 ， 推动《金控办法》平稳实施 。 ”潘功胜强调 。
【中金网|后续还有这些安排，金控集团监管起步：不改分业监管】潘功胜表示 ， 央行还将从宏观审慎管理理念出发 ， 加强与相关部门的监管协作 ， 加强引导金融控股公司依法合规经营 ， 完善公司治理 ， 有效防控风险 ， 提升服务经济高质量发展的能力 。


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