私募|某私募被连出两份公开谴责监管措施 深圳证监局严查自查自纠结果( 二 )
从处罚类型来看 ， 6家私募公司被采取责令改正的监管措施 ， 3家私募公司被公开谴责 ， 14家私募公司被采取出具警示函的行政监管措施 ， 5家在被处罚的同时被计入证券期货市场诚信档案 。 3家私募机构被中基协限制相关业务资格 ， 其中涉及一家基金销售公司 。
相对其他私募被处罚情况 ， 巨星龙创投及其执行合伙人连收公开谴责监管措施 ， 比较少见 。
本文插图
自查自纠同步进行 ， 监管将落实“好人举手”原则
9月3日 ， 深圳证监局发布了2020年第二期深圳私募基金监管情况通报 ， 通报显示 ， 截至2020年8月31日 ， 已有545家私募机构在深圳私募平台完整填报了自查自纠情况 ， 其中 ， 按要求实际完成自查自纠工作的有259家（含35家自查主动发现问题的机构） ， 有252家机构上报材料的形式或内容需要调整 ， 有51家机构的填报内容与我局已掌握监管信息存在差异 。
另有165家机构已填写自查自纠底稿 ， 尚待上传自查报告等附件材料 。 上述已在深圳私募平台填报数据的机构合计710家 ， 占辖区已登记私募机构的15.8% 。
259家中有35家机构自查主动发现问题 ， 问题类型主要包括产品未按规定备案、违规承诺保本保收益、未如实填报或更新信息、经营范围不符合中基协产品备案要求等 ， 该部分机构均已制定了针对性的整改方案和整改计划 ， 并着手推进具体整改工作 。
结合近期各机构自查自纠整体情况 ， 深圳证监局表示 ， 将进一步落实“好人举手”原则 ， 督促有关机构更新资料或及时填报 ， 并做好相应的监管服务工作 。
结合目前监管信息比对情况 ， 对已在平台中认真填报自查自纠工作情况的259家机构 ， 后续深圳证监局将协同深圳私募基金业协会等力量 ， 进一步组织验收 ， 并适时纳入白名单机构库 ， 在日常监管及优惠政策等方面予以重点支持 。 对于自查主动发现问题的35家机构 ， 也将按照自查通知精神给予充分整改的时间和空间 ， 依法从轻或免予处理 ， 并在整改完成及验收后纳入白名单 。
深圳证监局表示 ， 下一步将持续关注各机构自查工作开展及相关结果填报情况 ， 结合日常监管和自查自纠结果细化分类监管举措 ， 支持合规机构做优做强 ， 督促问题机构整改规范 ， 加快违法行为市场出清 ， 为行业健康发展营造良好外部环境 。
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（北京 ， 采访人员高云）
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