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第一财经|贯彻实施新证券法，证券监管系统各方将怎么做?

：原题为_第一财经|贯彻实施新证券法，证券监管系统各方将怎么做?。
2020年是新证券法实施元年 ， 也是中国资本市场建立30周年 。 9月4日 ， 在第三届中小投资者服务论坛上 ， 立法部门、证券监管系统等各方深入探讨如何持续推动资本市场改革 ， 创新投资者保护工作体制机制 ， 并聚焦代表人诉讼制度 。
今年3月1日新修订的证券法正式实施 ， 作为资本市场的根本大法 ， 新证券法直击资本市场焦点难点问题 ， 在市场基本运行制度、投资者合法权益保护、法律责任等方面进行了创新与完善 。
全国人大财经委副主任委员刘新华表示 ， 新证券法的实施为资本市场健康发展提供了法律保障 ， 创新了投资者保护的体制机制 。 这主要体现在：一是强化了资本市场投资者保护理念 ， 二是加强了投资者保护事前预防与事后救济的联接 ， 三是提升了资本市场违法违规惩戒力度 。
刘新华认为 ， 要进一步发挥新证券法的综合效能 ， 一是尽快推进公司法、刑法修改 ， 建立起与新证券法相配套的法律体系 ， 在法律层级形成有效合力 ， 增强新证券法实施效果；二是不断提升监管的综合执法力；三是持续提高市场主体法律责任 。
“从某种程度上讲 ， 新《证券法》本质上就是一部投资者权益保护法 。 ”证监会副主席阎庆民表示 ， 下一步 ， 证监会将以贯彻落实新《证券法》为契机 ， 进一步提升上市公司治理水平 ， 强化民事赔偿和刑事追责 ， 加快形成“制度健全、精准有效、内外协同”的投资者保护格局 。
阎庆民称 ， 证监会将抓好新证券法原则规定的细化落实 ， 加快有关配套措施的制定、修改 。 推动投资者保护机构代表投资者提起证券民事赔偿诉讼尽快落地 。 加快制定欺诈发行责令回购办法 。 细化交易所、行业协会、投保机构等单位的自律规则及业务细则 。 研究建立投资者保护专项补偿基金 ， 为投资者提供更便捷的救济机制 。
他同时称 ， 证监会将用足用好新《证券法》规定的执法手段和法律责任规定 ， 围绕提高上市公司质量的目标 ， 从严查办欺诈发行、财务造假等违法行为 ， 加大对恶性操纵市场及内幕交易等严重违法违规行为打击力度 ， 将法律条文由“纸面上的法”转变为“市场运行中的法” 。 进一步健全退市机制 ， 促进上市公司优胜劣汰 。 在做好融资端改革的同时 ， 在投资端推出更多务实举措 ， 推动各类长期资金入市 ， 畅通境外主体直接投资渠道 ， 为资本市场健康发展引入更多源头活水 。
那么 ， 在贯彻实施新证券法方面 ， 证券交易所、证券期货基金业协会、投保机构等都做了哪些工作 ， 下一步又将怎么做？
上交所副总经理阙波：将从四个方面落实新证券法规定的各项职责
上海证券交易所（下称“上交所”）副总经理阙波表示 ， 上交所深入贯彻实施新证券法 ， 坚决将自律管理、市场服务和投资者保护要求落到实处 ， 抓好四个方面工作：一是认真落实注册制改革部署 ， 二是完善交易所自律管理规则 ， 三是优化和改进一线自律监管 ， 四是加强新证券法实施的普及 。
对于下一步 ， 阙波称 ， 上交所将深入贯彻“建制度、不干预、零容忍”的方针 ， 认真落实新证券法规定的各项职责 。 具体体现在以下四个方面：
一是持续推进科创板注册制改革 ， 加大支持鼓励具有科创属性的新经济企业登陆科创板并通过科创板做优做强 ， 持续推进科创板审核工作提质增效和交易制度创新 ， 加快建立长期投资者制度 ， 为在全市场推行注册制继续积累经验 。
二是坚持规范与发展并重 ， 完善交易所自律管理规则体系 ， 全面清理“口袋政策”和“隐形门槛” ， 进一步提高监管和服务的公开性和透明度 。
三是密切关注市场风险 ， 加大对内幕交易、市场操纵等违法行为的线索核查力度 ， 加强对信息披露违规、异常交易行为的自律监管 ， 努力营造法治诚信的市场环境 。


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