第一财经|贯彻实施新证券法，证券监管系统各方将怎么做?( 二 )
四是加强投资者教育和保护 ， 持续开展普法宣传 ， 有效支持证券代表人诉讼制度等投保制度落地实施 ， 努力培育理性投资、价值投资和长期投资的市场投资生态 。
深交所副总经理李鸣钟：推动投资者保护制度安排落地
深圳证券交易所（下称“深交所”）副总经理李鸣钟表示 ， 深交所深入贯彻落实新证券法 ， 推动投资者保护制度安排落地 ， 主要体现在四个方面：
一是平稳推进创业板改革并试点注册制 。 深交所兼顾存量市场特点和新增企业情况 ， 一体推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础性制度改革 ， 切实做好交易所层面相关业务规则及配套安排的起草制定、修订完善工作 ， 筑牢夯实创业板改革并试点注册制各项基础制度 。
二是加强市场基础制度建设 。 持续开展以上市规则为核心的自律监管规则优化完善工作 ， 同时对创业板持续监管规则实施效果进行跟踪评估 ， 打造架构清晰、简明高效的市场友好型规则体系 。 推进退市制度改革 ， 优化退市标准、简化退市流程、加强退市监管 。 认真梳理规范业务流程 ， 清理消除口袋政策 ， 进一步提高监管透明度 ， 切实让法治思维贯穿于一线监管全流程 。
三是提升一线监管效能 。 认真贯彻落实新证券法 ， 坚持严字当头 ， 聚焦造假、欺诈、占用掏空等恶性行为 ， 加强对业绩承诺履行、对外担保、商誉减值等高风险重点领域监管 ， 盯紧上市公司“关键少数” ， 加大违法违规处罚力度 ， 保护投资者合法权益 。 强化科学监管、分类监管、精准监管 。
四是加大投资者保护力度 。 推动建立多元化纠纷解决机制 ， 全力配合特别代表人诉讼 ， 为案件预研评估提供专业支持 。
李鸣钟称 ， 未来 ， 深交所将完善基础制度体系 ， 严格执行制度规则 ， 强化以信息披露为核心的注册制理念 ， 保障创业板注册制高质量运行 。 严厉打击欺诈发行、虚假披露等违法违规行为 ， 强化监管震慑 ， 净化市场生态 。 配合特别代表人诉讼等投资者保护机制落地实施 ， 充分保护投资者合法权益 。
股转系统总经理徐明：将从四个方面着手 ， 提高挂牌公司质量
【第一财经|贯彻实施新证券法，证券监管系统各方将怎么做?】证券法修订前 ， 新三板市场所依据的仅仅是行政法规 ， 法律地位不足 ， 对违法违规追究责任的法律依据并不充分 ， 投资者保护力度不够 。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司总经理徐明称 ， 新证券法提升了新三板市场法律地位 ， 投资者保护更加“有法可依”；新证券法关于投资者保护的具体内容、法律责任的规定同样适用于新三板 。
徐明认为 ， 推进新三板市场投资者保护工作 ， 要重点做好三方面工作：一是加强诚信建设 ， 完善市场法治环境；二是提升挂牌公司质量 ， 持续回报投资者；三是健全投资者保护机制 ， 做好投资者教育工作 。
他具体称 ， 下一步 ， 新三板将从以下四方面着手提升挂牌公司质量：一是优化挂牌准入条件 。 吸引优质企业挂牌 ， 通过把好市场入口关提升挂牌公司质量；二是分类施策、科学监管 。 以全面深化新三板改革为契机 ， 进一步完善差异化信息披露体系 ， 同时以公司治理新规落地为契机 ， 督促公司严格落实公司治理和内控要求 ， 切实做到真实透明、治理规范、内控有效 ， 并积极回报投资者；三是健全摘牌机制 。 推动摘牌细则出台 ， 及时出清未披露定期报告、丧失持续经营能力、存在重大违法等的公司 ， 并在摘牌过程中对投资者的利益诉求予以重点考虑和关注；四是加大违法违规处置 。 坚决打击欺诈发行、重大信息披露违法、破坏公平交易原则等各类侵犯投资者利益的违法违规行为 ， 捍卫法制尊严 ， 维护规则权威 ， 保护投资者合法权益 。
中期协会长洪磊：新证券法中关于投资者保护的成熟经验可借鉴到《期货法》立法中
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