新三板|全国股转公司徐明：将推进新三板市场投资者保护工作( 三 )
三、认真贯彻新证券法 ， 积极推进新三板市场投资者保护
新证券法的颁布实施 ， 为新三板市场的投资者保护打开一片新天地 ， 我们要认真学习、深刻领会、坚决贯彻落实好新证券法关于投资者保护的精神和内容 。 在此基础上 ， 多措并举、久久为功 ， 积极推进新三板市场投资者保护工作 。 重点做好三方面工作：
（一）加强诚信建设 ， 完善市场法治环境
诚信是法治的前提 ， 法治是诚信的保障 。 资本市场是高度依赖诚信的市场 ， 诚信既是资本市场的伦理准则 ， 也是商业法则 。 同样 ， 资本市场也是法治的市场 ， 需要良好的法治环境才能打击违法犯罪行为 。 如果诚信建设不足 ， 市场的信心就会受到打击；如果法治不够完善 ， 内幕交易和操纵市场等违法行为就会时有发生 。 因此 ， 诚信和法治环境的好坏 ， 关系到资本市场参与者的合法权益 ， 关系到整个金融市场的信心 。
对于新三板市场的投资者保护而言 ， 一方面要继续加强诚信建设 。 要就诚信建设出台专门规则 ， 并在挂牌准入、市场分层、股票发行等多个领域加强失信联合惩戒措施的运用 ， 把诚信建设进一步做深做实 ， 引导挂牌公司诚信经营、不说假话、不做假账 ， 做到尊重投资者、敬畏投资者、回报投资者；另一方面要继续完善法治环境 。 以完备的法律制度为基础 ， 进一步加强基础制度建设 ， 通过制定《新三板市场监督管理条例》等基本制度 ， 明确新证券法中没有规定的挂牌公司发行、挂牌交易、收购等基础制度安排 ， 做好投资者保护的法律制度供给 。
（二）提升挂牌公司质量 ， 持续回报投资者
提升挂牌公司质量是投资者保护的关键 ， 也是实现新三板市场长远健康发展的根本前提 。 下一步 ， 新三板将从以下四方面着手提升挂牌公司质量：一是优化挂牌准入条件 。 吸引优质企业挂牌 ， 通过把好市场入口关提升挂牌公司质量；二是分类施策、科学监管 。 以全面深化新三板改革为契机 ， 进一步完善差异化信息披露体系 ， 同时以公司治理新规落地为契机 ， 督促公司严格落实公司治理和内控要求 ， 切实做到真实透明、治理规范、内控有效 ， 并积极回报投资者；三是健全摘牌机制 。 推动摘牌细则出台 ， 及时出清未披露定期报告、丧失持续经营能力、存在重大违法等的公司 ， 并在摘牌过程中对投资者的利益诉求予以重点考虑和关注；四是加大违法违规处置 。 坚决打击欺诈发行、重大信息披露违法、破坏公平交易原则等各类侵犯投资者利益的违法违规行为 ， 捍卫法制尊严 ， 维护规则权威 ， 保护投资者合法权益 。
（三）健全投资者保护机制 ， 做好投资者教育工作
一是落实证券法关于投资者保护的有关规定 。 积极配合证监会、投服中心等推进精选层持股行权工作 ， 做好代表人诉讼、支持诉讼、先行赔付等救济机制在新三板的应用研究；二是加强与司法机关沟通 。 积极推动资本市场有关司法解释的适用对象 ， 从上市公司拓展至新三板挂牌公司；三是配合有关部门进一步完善多元纠纷解决机制 。 通过“专业调解+仲裁/司法确认”的安排 ， 为投资者纠纷解决提供实实在在的帮助和支持；四是加强投资者教育 。 继续通过“一图读懂”、“云上投服”等通俗易懂、便捷可得的方式 ， 做好投资者教育工作 ， 帮助投资者理性认识并投资新三板 。
最后 ， 预祝第三届投服论坛圆满成功！谢谢大家！
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