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股票|券商年度分类结果出炉！15家获评AA，增长50%


一年一度的券商大考结果出炉！8月26日晚间 ， 根据证监会公布的“2020年证券公司分类结果” ， 今年共有A类券商47家 ， 比去年多9家 。 其中 ， AA级券商15家 ， 比去年多5家 ， A级券商里 ， 中小券商接近20家 。 今年的B类券商有39家 ， 较去年减少11家 。 但AAA评级依然空缺 。
据了解 ， 今年共有98家券商参与分类评级 。 其中 ， 评级上升的有32家 ， 下降的有25家 ， 39家保持不变 。 2家外资券商摩根大通、野村东方首次参与评级 ， 皆为BBB级 。
今年AA类券商共有15家 ， 分别是：安信证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中泰证券、中信建投、中信证券 。 国泰君安和招商证券连续第13年为AA级券商 。
从升降幅度看 ， 级别下调1级的券商有：天风证券、国元证券、华安证券、南京证券、湘财证券、财信证券、长城国瑞、国海证券、红塔证券、华福证券、民生证券、中邮证券、联储证券、太平洋证券、新时代证券 。
级别下调2级的券商有：长城证券、华龙证券、国盛证券、首创证券、爱建证券、宏信证券 。
级别下调3级的券商有：德邦证券、中山证券、东海证券、华林证券 。

金元证券是唯一一家级别下调4级的券商 ， 由BBB降至CC级；江海证券由BBB降到C ， 连降5级 ， 降级最多 。 此外 ， 今年的C类券商为11家 ， 其中CCC级6家 ， 被接管的新时代证券、国盛证券均为CCC级 。
根据2020年证券公司分类结果显示 ， 仅网信证券1家存在重大风险隐患 ， 被证监会评为D级 。 2019年 ， 网信证券被证监会点名“存在重大风险隐患” ， 在辽宁证监局工作组的指导下开展工作 。 网信证券在2019年分类评级中也被打出D级的评价 。
股票|券商年度分类结果出炉！15家获评AA，增长50%
本文插图

根据《证券公司分类监管规定》 ， 证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别 。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司 ， 其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的水平 。 D类、E类公司分别为潜在风险可能超过其可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司 。
证券公司分类评级结果有哪些影响？近年来 ， 分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用 ， 得到行业和市场认可 。

采访人员了解到 ， 分类评价结果与股权质押业务密切相关 。 按股票质押新规要求 ， 证券公司自有资金参与股票质押回购交易业务融资规模按照分类监管原则进行控制 。 分类评价结果为A ， 自有资金融资余额不得超过公司净资本的150%；分类评价结果为B ， 自有资金融资余额不得超过公司净资本的100%；分类评价结果为C ， 自有资金融资余额不得超过公司净资本的50% 。
同时 ， 最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司 ， 经中国证监会认可 ， 可以成为一级交易商 。 最近一年分类评级在A类A级以上的证券公司 ， 经中国证券业协会（以下简称协会）备案 ， 可以成为二级交易商 。 未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务 。
其中 ， 一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户 ， 直接开展对冲交易 。 二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易 ， 不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易 。
此外 ， 分类评级将直接钩挂新业务申请和投保基金上交额 。 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据 。 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果 ， 确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例 。


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