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Wind资讯|一系列重磅政策袭来！证监会、证券业协会、交易所都说了啥？


周五证监会、证券业协会和交易所纷纷发布重大政策 。
创业板改革并试点注册制答采访人员问
经过近4个月的努力 ， 创业板改革并试点注册制各项工作准备就绪 。 8月24日 ， 创业板注册制首批首发企业将上市交易 。 中国证监会有关负责人就近期市场关心的一些问题 ， 接受了采访人员采访 。
一、请介绍创业板改革并试点注册制整体准备情况？
答：2020年4月27日 ， 中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》 。 证监会坚决贯彻中央决策部署 ， 扎实推进创业板改革并试点注册制各项准备工作 。 在各方的大力支持和共同努力下 ， 创业板改革并试点注册制的规则体系、技术系统、市场组织、审核注册等各项准备工作已经完成 。
（一）制度规则基本出齐 。 4月27日 ， 我们将《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等主要制度规则向社会公开征求意见 ， 6月12日上述制度规则及配套规范性文件正式发布实施 。 证监会及深交所、中国结算、证券业协会合计发布了近40件配套规则 。 创业板改革并试点注册制制度规则体系基本齐备 。
（二）审核注册稳步推进 。 证监会坚决实施以信息披露为核心的股票发行注册制 ， 在坚持规范、透明、公开 ， 严把质量关的基础上 ， 建立健全深交所审核、证监会注册各有侧重、有机衔接的审核注册机制 ， 切实做好在审企业审核工作衔接安排 。 截至8月19日 ， 深交所受理365家企业创业板首发上市申请 ， 证监会已同意注册23家 ， 18家首批首发企业完成申购 。
（三）投资者适当性要求平稳过渡 。 改革后 ， 创业板新开户投资者实行“10万元资产+2年投资经验”的投资者适当性 ， 已开户的存量投资者签署新的风险揭示书后可参与交易 。 按照“应签尽签”原则 ， 组织开展存量投资者风险揭示书重签工作 ， 目前 ， 近年来参与过创业板交易的存量投资者大部分已重新签署风险揭示书 。
（四）技术系统改造平稳落地 。 目前 ， 证监会发行审核监管系统 ， 深交所发行上市审核系统、网上网下发行系统均已上线 ， 运行平稳 。 深交所核心交易系统改造及中国结算、中证金融、中证指数等技术系统改造基本完成 ， 发行、交易、结算、行情揭示等系统已准备就绪 。 全市场仿真测试和全网测试顺利实施 ， 具有经纪资格的106家证券公司 ， 具有交易参与人资格的111家基金公司参与测试 ， 结果符合预期 。
二、创业板改革并试点注册制有何特色？与全市场实施注册制是什么关系？
答：创业板改革以实施股票发行注册制为主线 ， 坚持尊重注册制的基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征的3个原则 ， 既充分借鉴科创板改革经验 ， 又体现了创业板“存量+增量”改革的特点 。
（一）审核注册突出以信息披露为核心 。 紧紧围绕推动提高信息披露质量 ， 以审核问询促信息披露 ， 提高发行人信息披露的真实性与透明度 ， 由投资者自主进行价值判断 ， 真正把选择权交给市场 。
（二）机制流程更加公开透明可预期 。 实行“阳光审核” ， 进一步取信市场 。 一是审核进程可预期 。 明确各环节审核时限 ， 使企业从申请到审核、注册、上市的进度可预估 。 二是审核结果可预期 。 充分公开审核规则、披露规则 ， 实现受理、问询、审议结果全公开 ， 确保审核运行严格规范 。
（三）再融资、并购重组同步实施注册制 。 6月12日 ， 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》发布实施 ， 规定创业板上市公司再融资、并购重组实施注册制 。 截至6月29日 ， 有96家再融资、3家并购重组申请平移至深交所审核 。
注册制改革是这一轮资本市场改革的龙头 。 证监会按照党中央、国务院的决策部署 ， 坚持稳中求进工作总基调 ， 分步实施 。 去年科创板试点注册制实现了注册制破题 ， 积累了增量市场注册制改革经验 。 今年在创业板改革中首次将增量与存量市场改革同步推进 ， 为全市场注册制改革探索路径、积累经验 。 下一步 ， 证监会将及时总结评估科创板、创业板试点经验 ， 统筹研究制定其他板块推行注册制的方案 ， 做好全市场注册制改革的准备 ， 分阶段稳步实现注册制改革目标 。


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