券商中国|备战下周创业板交易！券商扩容系统严阵以待，应急预案全部就绪( 二 )
“我司针对此次改革 ， 组织进行了专项的容量评估和性能测试 ， 也进行了相应的应急预案梳理和验证 ， 确保系统能充分应对此次改革带来的突发流量 ， 包括开户量增大 ， 客户交易活跃度提升 ， 客户交易频率增大等情况 。 ”国金证券信息技术相关负责人表示 。
部分券商向采访人员明确 ， 已经成立应急小组紧盯下周创业板首日表现 。
上述国信证券相关负责人表示 ， 公司抽调开发和运行骨干组成创业板上市交易特别保障小组 ， 在特保期通过实时智能监控平台、运维大数据和容量分析平台 ， 通过确保客服中心保障渠道畅通 ， 时刻关注系统运行、客户反馈情况 ， 第一时间快速处置 。
对于创业板逾800只存量股票可能出现波动率增加的情况 ， 该负责人表示会高度重视 ， 特别保障小组将通过实时智能监控平台、交易大数据平台进行分析、预警 ， 及时处理 。
平安证券相关人士提到两点准备 。 若突发情况升级 ， 公司将对非关键业务 ， 比如非重要的查询功能 ， 会进行限流处理 ， 降低系统压力 。 同时 ， 公司成立了创业板注册制改革应急工作小组 ， 创业板新规交易首日将会集中办公 ， 第一时间响应突发情况 。
系统改造重点：适当性、交易功能
8月22日深交所、中国结算公司、证金公司会组织交易业务启动通关测试 ， 测试完成后创业板改革并试点注册制相关的全部技术系统正式上线启用 。
回顾近4个月的系统准备工作 ， 适当性是券商系统首个要攻克的问题 ， 紧跟着是交易类功能 。 银河证券信息技术部副总经理罗清平谈到 ， 创业板改革落地以来 ， 公司在系统上的准备主要是做功能上的支持 。 第一大类功能是有关投资者适当性 ， 系统需要识别创业板新开户的客户能否满足4月27日出台的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》相关要求；同时对于存量投资者 ， 系统还需要保留他们原来的业务权限 。 第二大类功能支持有关新交易规则 ， 比如日涨跌幅限制放宽到20%、有效申报价格范围、临停、盘后定价委托 。
国信证券相关负责人告诉采访人员 ， 公司优先完成适当性改造工作 。 在4月27日创业板适当性管理实施办法发布当晚 ， 就立即组织相关技术人员通宵奋战 ， 在28日成为行业首批推出临柜创业板开通功能的券商 ， 29日上线全渠道7×24小时创业板开通功能 。
在完成适当性改造的同时 ， 项目团队紧锣密鼓对系统实施改造并全部按计划完成 。 据该名负责人介绍 ， 创业板改革涉及公司前、中、后台三十多套重要系统 ， 包括经纪、自营、投行、资管、资本中介、托管等业务线以及账户、交易、结算、渠道、运营、风控等关键环节 。
国信证券组建了专门的测试团队对相关系统进行了全面测试 ， 参与深交所、中国结算、证金公司组织的一系列仿真测试、全网测试及通关测试 ， 完成所有测试任务 ， 达成各项技术指标要求 。 根据深交所多次公布的市场交易参与人测试统计数据 ， 国信证券是测试覆盖面最广 ， 是测试支持力度最大的券商之一 。 目前国信证券正在积极组织准备 ， 全部系统、全部网点、全生产环境参与8月22日的交易业务启动通关测试 ， 迎接创业板注册制新交易规则8月24日的正式启用 。
国金证券信息技术相关负责人表示 ， 创业板改革落地以来 ， 公司第一时间对适当性管理业务进行了功能适配 ， 线上开户系统在第一时间完成了相关适当性改造 ， 接受客户按照新的适当性要求进行创业板权限开通 。 随后包括集中交易、融资融券、转融通、周边终端系统以及风控系统等各个相关系统立即开展了相关技术系统的开发改造工作 。 截止目前各个相关系统开发改造均已完成且生产就绪 。
除系统开发改造工作之外 ， 国金证券根据交易所及登记公司的仿真及全网测试要求 ， 参与了所有的相关测试安排 ， 包括三轮仿真测试、五次全网测试 ， 完全满足相关改革要求 。
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