最新！孟晚舟案多重疑点披露 汇丰为脱责倒向美国( 二 )
中国银行法学研究会理事陈胜表示 ， 我们看到汇丰银行是关闭了星通公司的账号 ， 所以从这一点上可以看到 ， 银行应当知道华为和星通公司是他们自己的客户 。 汇丰提供的相应证据也证明了这一点 。被故意漏掉的“证据”值得注意的是 ， PPT中概述了华为和孟晚舟与星通之间的关系 。
不知何故 ， 美国检察官向加拿大法院提供的PPT摘要中 ， 漏掉了这一条信息 。 汇丰要求孟晚舟提供他们已经知道的消息 ， 是出于什么目的？完整版发布！刘欣独家调查孟晚舟案背后隐情（来源：视频综合）
汇丰的合规历史并不完美 。 例如从2006年到2010年 ， 汇丰美国分行没能充分地实施反洗钱方案 ， 以此监测汇丰集团附属机构的可疑交易和活动 。 特别是汇丰墨西哥分行 ， 结果至少有8.81亿美元的贩毒收益 ， 通过该系统进行了洗钱 。
美国财政部负责反恐和金融情报前副部长戴维·科恩：汇丰绝对知道它所从事的业务风险 ， 但它却无视明确而详细的警告 ， 汇丰的失误使数以亿计的毒资得以通过其无人看管的大门 。2012年12月 ， 美国司法部宣布对汇丰采取执法行动 ， 双方签署了延期起诉协议 。 汇丰承诺改善合规情况 ， 并与调查人员充分合作 。
一名合规监察员被任命到该银行 。 据《华尔街日报》报道 ， 监察员向司法部提交的2016年年度报告发现 ， 汇丰“潜在的金融犯罪”事实 ， 并质疑汇丰是否履行了所有延期起诉协议义务 。
自2016年底起 ， 汇丰开始对华为进行内部调查 ， 据报道2017年2月 ， 美国财政部、商务部、国土安全部和司法部聚集在华盛顿 ， 谈及如何推进针对华为的调查 ， 包括其与汇丰的关系 。路透社报道 ， 会后没多久 ， 汇丰帮助当局获得了证据来证明星通公司与华为之间的联系 ， 包括那份PPT文件 。
汇丰银行美国区媒体关系负责人罗伯特·谢尔曼称 ， 汇丰银行向美国司法部提供的信息 ， 是根据正式要求提供的 ， 包括大陪审团传票或其他基于延期起诉协议以及类似的法律义务 。
汇丰是否违反了对客户的义务？
美国律师爱德华·雷曼：汇丰是否该交出这些文件？答案是肯定的 。 但我认为 ， 孟晚舟辩护律师会说汇丰完全知道 ， 那份PPT中没有任何误导性内容 。 因为孟晚舟和星通公司之间的关系是有公开记录的 。在与美国当局签订的DPA协议中 ， 汇丰有义务“在任何和所有调查中与司法部门充分合作 ， 这种合作必须‘遵守’相关法律和法规以及律师当事人和律师工作成果的特权 。 ”延期起诉协议要求汇丰各方全面合作 ， 比如汇丰内部职员、董事、雇员和代理人 ， 其中并没有明确提到客户 。“任何一个国家都是保护一个公司的合法权利的 。 它可以依法进行配合 ， 没有必要以牺牲客户的利益为代价 。 ”陈胜表示 。“汇丰银行在做以前也做了一定的评估 ， 就是说我如果向你美国提供这个 ， 然后你在本来要对我比如说洗钱等非法活动方面 ， 能不能网开一面 ， 反正它的角色是很不光彩 ， 最起码也非常不道德的 。 ”朱文奇说 。2017年12月 ， 美国司法部撤销了对汇丰的所有指控 ， 认为汇丰达到了加强监管的“所有整改要求” 。
在美国对孟晚舟的起诉书中 ， 汇丰目前被列为四家“受害机构”之一 。
唐恩：“在机场被拦截 ， 或是根据一些逮捕令被拘留 ， 他们都被放过了 ， 没有一个人坐牢 ， 我们谈的是一场大规模的犯罪行为 。 这就是汇丰行为背后的动力 ， 他们想把一些东西交给美国政府 ， 交给司法部 ， 因为这能带来好处 。 ”美国对华为的态度逆转这份PPT成为美国起诉孟晚舟欺诈的关键证据 ， 他们指控她对公司与伊朗的联系和合规问题做了虚假陈述 。 使汇丰面临风险 。 但在将PPT作为证据提交给加拿大法院之前 ， 却漏掉了一个关键点——关于华为努力遵守美国制裁条约的部分 。
刘欣：华为在合规方面与美国相关部门有过什么样的沟通？华为首席法务官兼首席合规官宋柳平：华为致力于合规的全球全面的管理 ， 我们从很早的时候就开始在这方面进行很大的投入 ， 我们有超过1500人的队伍来从事全球合规管理的工作 。 合规运营华为经营的一个基本理念 。 其实关于合规的有关贸易合规方面的活动 ， 我们在很早以前就一直跟美国商务部进行报告 ， 包括我们对美国法律的理解 。 我本人也拜访过几次美国商务部 。刘欣：这种报告和沟通的过程从什么时候开始？现在还持续吗？华为首席法务官兼首席合规官宋柳平:2009-2010年这段时间开始 ， 一般大概每一年半两年左右会去报告一次 ， 持续到2016年 。 因为2016年美国商务部已经开始调查了 ， 我们就不太方便了 。刘欣：美方的回馈是什么？华为首席法务官兼首席合规官宋柳平:他们跟我们进行了一些澄清和沟通 ， 都是技术层面的东西和内容 ， 比如说微量计算的规则等技术问题 。刘欣：在2016年之前 ， 华为并没有在合规问题上得到美国有关方面的警告和提示？华为首席法务官兼首席合规官宋柳平：没有 。在2018年6月一次采访中 ， 美国商务部部长威尔伯·罗斯证实 ， 华为是合规的 。
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