券商中国|券业年内最大金额罚单落地！员工违规出借36个账号，这家券商被罚100万( 三 )
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行业警示作用明显
券商营业部为配资方出借账户 ， 曾是股票市场混乱时期留下的“后遗症” ， 操作者甚众 。 恒泰证券此次受罚 ， 给行业也起到一定的警示作用 。
在此次恒泰证券行政处罚决定书最终落地之前 ， 该案已有多次相关行政监管处理出炉 ， 更有高管被牵连谴责 。
2019年9月 ， 证监会对张某采取警示函 。 彼时 ， 证监会披露称 ， 恒泰证券在开展融资融券业务过程中 ， 为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务 ， 包括协助资金分配划转 ， 协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求 ， 协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用 。 张某作为恒泰证券机构交易部员工 ， 对该违规行为负有责任 。
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此后 ， 今年6月 ， 这一违规行为最终被扣回到恒泰证券身上 。 证监会一次性挂出3张罚单 ， 继续就上述事件进行问责 ， 恒泰证券被采取责令改正的行政措施 。
在个人责任的认定上 ， 刘某胜作为恒泰证券时任副总经理分管机构交易部 ， 被证监会予以公开谴责；余某义作为恒泰证券机构交易部负责人、陈某杰作为恒泰证券机构交易部相关团队负责人 ， 均被认定为不适当人选 ， 五年内不得担任证券公司融资融券与经纪业务相关职务 。 恒泰证券机构交易部合规专员陈某功也认定为不适当人选 ， 两年内不得担任证券基金经营机构合规相关职务 。
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此外 ， 今年4月 ， 北京证监局曾发布行政监管措施决定书 ， 恒泰证券北京广安路证券营业部负责人刘某清在任职期间 ， 曾违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利 。 北京证监局决定对刘宇清采取认定为不适当人选的行政监管措施 ， 2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务 。
对此 ， 有券业资深人士向券商中国采访人员表示 ， 恒泰证券过去几年中波折不断 ， 尤其是在原股东出问题之后 ， 其在业务开展、一线员工管理等方面未能有效约束强化 。 在天风证券接手后 ， 相关情况已得以改变 ， 但此前违规的情况存在仍无可否认 。 此次处罚也是给恒泰证券乃至全行业敲响了警钟 ， 需要提起高度注意 。
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