券商中国|券业年内最大金额罚单落地！员工违规出借36个账号，这家券商被罚100万
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悄然之间 ， 此前曾一度震惊市场的恒泰证券出借账户遭罚一事 ， 终于迎来正式罚单 。
日前 ， 证监会官网披露了恒泰证券及公司3名员工的行政处罚决定书 。 因违规将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 ， 证监会责令恒泰证券改正、给予警告 ， 并处以100万元罚款 ， 直接负责人主管人员余某义和其他责任人员同样被处以警告 ， 并处3万-10万罚款 。
值得一提的是 ， 今年5月即有***曝出证监会对恒泰证券开出的事先处罚告知书 。 在3个月的沟通和听证后 ， 监管部门做出的处罚意见并未改变 。 实际上 ， 券商营业部为配资方出借账户 ， 曾是股票市场混乱时期留下的“后遗症” ， 操作者甚众 。 恒泰证券此次受罚 ， 将给行业起到相当警示作用 。
有券业资深人士向券商中国采访人员表示 ， 恒泰证券过去几年波折不断 ， 尤其是在原股东出问题之后 ， 其在业务开展、一线员工管理等方面未能有效约束强化 。 在天风证券接手后 ， 相关情况已得以改变 ， 但此前违规的情况存在仍无可否认 。 此次处罚也是给恒泰证券乃至全行业敲响了警钟 ， 需要提起高度注意 。
违规出借账户遭罚
日前 ， 证监会官网披露了恒泰证券及公司3名员工的行政处罚决定书 ， 处罚落款日期为8月4日 。 决定书显示 ， 因违规将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 ， 证监会责令恒泰证券股份改正、给予警告 ， 并处以100万元罚款；三名相关人员被处以警告及3-10万元罚款 。 这也是今年以来证监会对券商直接开出的最大金额罚单 。
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自上而下来看 ， 此次恒泰证券涉案部门为机构交易部 ， 该部门职责为“制定、完善机构交易部管理制度 ， 开发维护机构业务；协调与各部门间的业务关系 ， 做好营销工作的后台支持与保障工作；执行公司有关机构业务的规划” 。 截至2019年3月8日 ， 该部门客户名单中机构客户有219个 ， 个人客户则有693个 ， 此次被非法提供的部分客户账户也在该名单之列 。
而就涉案员工来看 ， 遭遇处罚的三人分别为机构交易部副总经理余某义、区域经理陈某杰、客户经理张某 ， 均是80后 。 2018年初 ， 余某义结识了“大客户”——某资产管理公司董事长杜某艳 ， 并安排陈某杰与其对接具体业务 。 此后 ， 在获悉某私募公司实控人许某华借用证券账户并配资的需求后 ， 杜某艳将此业务介绍给陈某杰 ， 陈某杰又指定下属张某一同负责具体工作 ， 相关违规操作也随即开始 。
2018年3月至6月期间 ， 张某团队为杜某艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户 。 张超团队向客户推介账户借用业务时 ， 以恒泰证券某资金项目为名 ， 向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件 。
同期 ， 在未告知客户实际使用人身份的情况下 ， 张某陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总 ， 分批由陈某杰交给杜某艳 ， 再由杜某艳提供给许某华使用 。 其中 ， 35个客户账户被许某华用于买卖“欧浦智网”“大晟文化”“索菱股份”“如意集团”和“中珠医疗”等股票 。 在此期间 ， 陈某杰、张某还负责沟通协调上述客户账户在借用过程中因配资产生的利息支付、补仓等事项 。
对此 ， 监管部门认为 ， 恒泰证券内设部门机构交易部的张某、陈某杰业务团队在履职过程中以恒泰证券的名义对外承揽账户借用业务 ， 按照需求招揽多个客户账户并提供给他人使用 ， 由此产生的业务收入最终归属于恒泰证券 ， 相关业务团队的行为应视为恒泰证券的单位行为 。
基于此 ， 恒泰证券的上述行为违反《证券公司监督管理条例》第二十八条第三款的规定 ， 构成“证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用”的行为 。
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