招行时任行长助理违规买入自家股票 被上交所点名“批评”中国证券报2020-08-08 17:29:410阅
_本文原题为：好心办坏事？招行时任行长助理违规买入自家股票 被上交所点名“批评”
上市公司高管真金白银增持自家股票 ， 却被上交所点名“批评” ， 这是怎么回事？
8月7日晚 ， 上交所发布关于《对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注的决定》（下称《决定》）指出 ， 招商银行时任行长助理刘辉构成定期报告窗口期违规买卖公司股票 ， 对其予以监管关注 。
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来源：上交所网站
上交所表示 ， 上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒 ， 在从事证券交易等活动时 ， 严格遵守相关法律法规和上交所业务规则 ， 自觉维护证券市场秩序 。
招行时任行长助理违规买入自家股票 被上交所点名“批评”中国证券报2020-08-08 17:29:410阅触发监管红线
《决定》显示 ， 2020年3月9日 ， 刘辉买入招商银行股票1.8万股 ， 买入金额为61.81万元 。 3月21日 ， 招行便披露2019年年度报告 ， 中间仅相差12天 。
上交所认为 ， 刘辉作为上市公司时任高级管理人员 ， 其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为 ， 构成定期报告窗口期违规买卖公司股票 。 上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条 ， 《上海证券交易所上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 3.1.7 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺 。
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来源：证监会网站
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条规定 ， 上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票 。
刘辉承诺 ， 三年内不卖出上述违规买入股票 ， 三年后如卖出该部分股票 ， 所得收益归上市公司所有 。 对此 ， 上交所表示可酌情从轻处理 ， 对刘辉予以监管关注 。
账面有所浮盈
中证君发现 ， 今年刘辉不止一次增持招行股票 。 Wind数据显示 ， 他于3月23日、3月24日、7月23日、7月24日、7月27日分别买入1.33万股、2万股、0.47万股、0.40万股、0.80万股 ， 即年报发布后合计买入5万股 ， 买入金额为161.1万元 。
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来源：wind
业内人士分析表示 ， 刘辉3月9日的增持因为与招行年报披露时间相差12天 ， 因此违规 。 但刘辉上述增持时间均发生在2019年年报发布后 ， 且在2020年一季报（4月29日发布）和中报（预计披露时间是在8月29日）发布前30天以上 。 从时间点来看 ， 刘辉在3月23日-7月27日买入招行股票的行为均符合相关规定 。
除刘辉外 ， 还有田惠宇、刘建军、王良等多位招行高管出手增持 。 从以上高管出手增持的时点来看 ， 并以招行8月7日收盘股价36.61元/股计算 ， 截至目前 ， 上述高管账面皆有浮盈 。
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来源：wind
银行高管增持进行时
今年以来 ， 多家上市银行董监高频增持 ， 最近一个月 ， 便已有3家银行出手 。
7月24日 ， 邮储银行公告称 ， 2020年4月24日至2020年7月23日 ， 邮政集团增持该行A股600万股 ， 增持金额2882.95万元 ， 占该行已发行普通股总股份的0.0069% 。
成都银行7月23日宣布 ， 自6月9日起30个交易日内 ， 该行12名时任非独立董事、高级管理人员以自有资金增持成都银行股份31.56万股 ， 合计增持金额261.31万元 。
公告显示 ， 邮储银行和成都银行的此番增持均和稳定公司股价相关 。 今年以来 ， 在银行股纷纷破净的背景下 ， 多家银行出台稳定股价的措施 ， 包括大股东和高管增持等 。
稍早之前 ， 浦发银行已加入银行增持大军 。 7月10日-16日 ， 包括该行行长在内的高级管理人员共计购入该行股票31.49万股 。 7月17日 ， 浦发银行拟任董事再买入5.6万股 。 值得注意的是 ， 这是浦发银行高管层第三次集体购入自家银行股票 。 前两次分别是在2018年7月和2019年6月 。 浦发银行方面曾表示 ， 自家高管增持是基于对浦发银行未来发展的信心 。
不过 ， 被高管们增持的银行股 ， 却被公募基金在二季度“用脚投票” 。
日前 ， 公募基金2020年二季度重仓持股数据披露完毕 。 中信证券研报指出 ， 二季度公募持仓银行股进一步降至历史次低水平 ， 全部公募基金和主动型基金重仓持股中 ， 银行股占比分别为4.1%、2.3% 。
中信证券分析师肖斐斐表示 ， 复盘来看 ， 历史上机构持仓最低位基本对应了板块估值低点 ， 之后股价向下空间有限 。 当前时点 ， 市场情绪波动已经体现在市场表现中 ， 从全年角度看 ， 可把握经济修复带来的风险预期改善和板块配置价值 。
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