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股票|长城证券“踩雷”网贷平台，屡次受罚背后内部管控遭质疑


文：刘青青 石丹
ID：BMR2004
日前 ， 深圳大麦理财互联网金融服务有限公司（下称“大麦理财”）被立案侦查 ， 且平台3人被刑拘 。 而其参股股东长城证券也浮出水面 。
据了解 ， 2015年 ， 就在大麦理财刚刚完成A轮融资的3个月后 ， 长城证券全资子公司又完成对大麦理财的B轮注资 ， 开始大麦理财长期的“国资系背景”、“大型国企长城证劵旗下参股平台”等宣传 。
值得注意的是 ， 除了“踩雷”P2P平台大麦理财 ， 长城证券还多次遭罚 ， 并因为多位高管、员工的违法违规行为而密集收到罚单 。
《商学院》采访人员就参股P2P被立案侦查、相关股东管责任、对参股P2P平台相关宣传是否知情、屡次遭罚、内部人员管理水平等问题向长城证券发送采访函；就暴雷事件、当前兑付进展、负责人等3人被刑拘、2018年启动美股上市计划等问题向大麦理财发送采访函 。 不过 ， 截止发稿 ， 对方均未作出回复 。
参股P2P平台被立案
7月21日 ， 深圳市福田公安发布警方通报称 ， 已于6月1日对大麦理财涉嫌非法吸收公众存款立案侦查 。 7月17日 ， 警方依法对涉案公司负责人谷某广、刘某、担保方查某等3人采取刑事拘留强制措施 。
警方表示 ， 现初步查明 ， 大麦理财平台自2014年成立至今 ， 累计向6.83万人非法募集29.84亿元 。 警方现已依法调取475个账户流水 ， 并聘请司法审计公司对涉案公司资金进行全面审计 ， 追查资产去向 。
【股票|长城证券“踩雷”网贷平台，屡次受罚背后内部管控遭质疑】
股票|长城证券“踩雷”网贷平台，屡次受罚背后内部管控遭质疑
本文插图
（图片来源：福田警方股份微信公众号）
另据大麦理财官网 ， 数据显示 ， 其累计交易总额为49.72亿元 ， 累计出借笔数59.7万笔 。 截至7月26日 ， 当前借贷待还余额为2.75亿元 ， 待兑付利息为0.13亿元 ， 借贷待还笔数34.85万笔 。
逾期情况方面 ， 大麦理财运营数据显示 ， 累计代偿金额0.17亿元 ， 逾期金额超2亿元 。 其中 ， 逾期90天（含）以下金额为1.13亿元 ， 逾期90天以上金额为0.89亿元 。
据了解 ， 2015年8月至2016年1月这短短半年内 ， 大麦理财已经完成了3轮融资 。 其中 ， 2015年8月 ， 深圳国投资本管理有限公司对大麦理财完成了A轮注资；2015年11月 ， 大麦理财又获得深圳市长城长富投资管理有限公司（下称“长城长富”）的B轮融资；2016年1月 ， 升达林业（股票代码002259）对大麦理财完成了C轮注资 。
到2018年10月 ， 在密集的融资完成后 ， 大麦理财还宣称确定D轮融资并启动美股上市计划 。
值得一提的是 ， 上述B轮融资的投资方长城长富 ， 正是长江证券的全资子公司 ， 并对大麦理财持股8.658% 。 与此同时 ， 大麦理财还长期以“长城证券全资子公司——国有企业长城长富入股”等作背书 。
股票|长城证券“踩雷”网贷平台，屡次受罚背后内部管控遭质疑
本文插图
（图片来源：大麦理财官网）
但如今 ， 随着大麦理财被立案 ， 长城证券子公司“踩雷” ， 长城证券也被卷入此次风波 。
如何追责？
《商学院》采访人员注意到 ， 警方告诫平台股东、高管、业务员、业务辅助人员及其他非吸提供帮助的人员 ， 限期在2020年9月30日前在大麦理财收取的代理费、好处费、佣金、返点费及提成费用等非法所得退缴至大麦理财网贷平台专家回款账户 。
那么 ， 作为参股股东 ， 长城证券子公司将承担什么样的责任？
浙江晓德律师事务所创始人陈文明指出 ， 长城证券对大麦的投资成为其股东 。 针对大麦P2P事件 ， 长城公司可能要承担的责任是认缴出资范围内承担责任 。 如果已经全部出资到位 ， 没有出现滥用公司法人独立地位和股东有限责任、逃避债务的行为 ， 则作为股东的长城证券对大麦无需承担其他责任 。


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