股票|下半年强监管持续 7家券商月领21张罚单( 二 )
因分公司管理合规不到位 ， 青岛证监局于7月10日对江海证券青岛分公司出具警示函 。 青岛证监局直指该分公司负责人于2020年4月发生变更 ， 但并未根据相关规定在公司作出任职决定之日起20日内办理证券期货业务许可证的变更手续 。
此外 ， 7月3日 ， 上海证监局就中信建投上海分公司因在未取得换发经营证券业务许可证的情况下 ， 关闭原营业场所；以及在上海营口路证券营业部变更营业场所后 ， 未及时向证监局申请换发经营证券业务许可证等原因 ， 对该分公司采取责令改正的行政监管措施 。 同时约束中信建投上海分公司应在收到决定书之日起3个月内完成整改 ， 并提交书面整改报告 。
北京商报采访人员就相关整改进展致电中信建投 ， 相关人员表示 ， 目前该事件整改已经完成 ， 相关细节会在中信建投半年报中披露 。
相关部门严监管态势持续 ， 面对层出不穷的罚单 ， 券商该如何加强整治 ， 避免“踩红线”行为 ， 值得反思 。 分析人士指出 ， 如果证券公司频收罚单 ， 直接会导致分类评级扣分项增加 ， 不利于券商业务开展 ， 此外 ， 过多的罚单 ， 也会对企业市场形象产生巨大的负面冲击 ， 不利于企业获取客户等正常经营活动 。 在何南野看来 ， 券商需要加强内部合规管理 ， 从上而下、从总部到分部、从各业务线到各类行为进行全面的整改和规范 ， 同时 ， 需要建立专职内部合规部门 ， 并赋予内部监督实权 ， 另外 ， 在公司内部 ， 也要对各类违法违规行为施加更严厉处罚 。
北京商报采访人员 孟凡霞 马嫡 实习采访人员 李海媛
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