股票|距征求意见仅1个月，券商分类评级新规落地！2019券商经营业绩排名同天出炉，业务收入加分初见分晓
财联社（上海 ， 采访人员 吴丹 覃泽俊）讯 ， 证券公司分类评级新规落地 ， 券商即将正式进入年度“大考” 。
7月10日晚间 ， 《证券公司分类监管规定》落定 ， 并自发布之日起实施 。 证监会表示 ， 此次修改内容主要包括两方面 ， 一是进一步强化合规、审慎经营导向 ， 二是进一步适应专业化、差异化发展需要 。 几乎同一时间 ， 中证协公布了98家证券公司 2019 年经营业绩排名情况 。
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【股票|距征求意见仅1个月，券商分类评级新规落地！2019券商经营业绩排名同天出炉，业务收入加分初见分晓】此前的5月22日至6月21日 ， 证监会曾就关于修改《证券公司分类监管规定》向社会公开征求意见 。 2009年5月证监会出台《规定》确立分类评价指标体系后 ， 这是证监会第三次修改征求意见 。 此前的两次分别为2010年5月和2017年7月 。
证监会此次主要修改内容包括两方面 。
一是进一步强化合规、审慎经营导向 。 为更加准确反映证券公司的合规风控状况 ， 完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则 ， 明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据 ， 完善证券公司风险管理能力评价指标和标准 。 优化风险管理能力加分指标 ， 促进证券公司强化资本约束 ， 提高全面风险管理的有效性 ， 切实实现风险管理全覆盖 。
二是进一步适应专业化、差异化发展需要 。 适应证券行业发展变化 ， 从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面 ， 优化调整业务发展状况评价指标 ， 体现监管支持证券公司突出主业、做优做强 ， 差异化、特色化发展的导向 。
完善持续合规扣分标准及调降级别依据
《证券公司分类监管规定》明确近年来实践中遇到的突出问题的处理标准 ， 主要包括：明确证券公司董事、监事、高级管理人员及主要业务人员被采取行政监管措施及自律管理措施的扣分标准；进一步明确对证券公司投资银行子公司、资产管理子公司相关行政处罚和行政监管措施的扣分标准；明确证券公司被实施行政处罚或重大行政监管措施事先告知事项的扣分标准等 。
具体来看 ， 证券公司控股子公司纳入母公司合并评价 ， 子公司被采取处罚措施的 ， 按以相关原则予以扣分；证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取措施的 ， 按相关原则减半扣分 ， 累计最高扣5 分；证券公司的管理人员、主要业务人员以及纳入合并评价的控股子公司的董事、监事、高级管理人员 ， 因对公司、子公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取措施的 ， 按相关原则减半扣分 ， 累计最高扣5 分 。
明确证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效 ， 或者没有如实报告控股股东和实际控制人信息及变动情况的 ， 可视情节下调公司分类结果级别 。
优化业务发展状况评价指标
具体来看 ， 本次修订优化业务发展状况评价指标 ， 进一步强化专业服务能力导向 。 从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、财富管理、信息技术投入等方面 ， 优化市场竞争力评价指标 ， 引导证券公司突出主业 ， 并形成差异化特色化发展 。 主要体现在：
将营业收入计算口径由合并报表口径调整为专项合并口径 ， 突出对证券公司主业收入情况的评价；
在优化投行业务评价方式上 ， 将原先“上一年度承销与保荐、财务顾问业务排名”指标 ， 细化为两个指标：上一年度承销与保荐收入排名加分和财务顾业务收入排名加分；
在优化资本充足与风险管理能力方面 ， 加分门槛有所提高 ， 同时引导证券公司强化资本约束；
本次修订还新设了财富管理业务相关指标和机构客户服务及交易评价指标 。
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