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股票|原招商证券员工违规炒股，并涉嫌内幕交易 被判1年半


券商员工违规炒股 ， 是证监会该管的事
如果在炒股同时 ， 还存在内幕交易情形 ， 就该移送公安机关查处了
股票|原招商证券员工违规炒股，并涉嫌内幕交易 被判1年半
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7月7日 ， 法眼从广东省高级人民法院获悉 ， 招商证券一名前员工 ， 存在违规炒股、私下接受客户委托买卖股票 ， 并涉嫌内幕交易 。
杜长江2007年9月至2014年6月在招商证券从业 ， 曾任研究发展中心分析师 ， 2010年1月调入招商证券资产管理总部理财投资部担任投资经理 ， 主要负责定向资产管理业务投资管理 。
经查明 ， “鲍某”等26个定向资产管理业务账户为杜长江所管理 ， 在其投资权限内有完全控制权 。 该26个定向资产管理业务标的的股票、交易时点和数量均属于内幕信息以外的其他非公开信息 。
2010年1月至2014年5月 ， 杜长江利用其掌握的定向资产管理账户股票交易的非公开信息 ， 操作“马某”等8个账户同步于或稍晚于其管理的26个定向资产管理业务账户交易相关股票 ， 趋同交易股票ll6只 ， 趋同交易股票金额累计约49255.4万元 ， 趋同交易股票累计亏损约394.51万元 。
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据杜长江供述：“我利用未公开信息交易的具体做法就是“跟投” ， 就是我拟定的由我负责管理的公司投资客户需要买进哪些股票 ， 我自己私下操作的8个股票账户中也跟着买进那些股票；卖出股票时也跟着卖出 ， 就是跟进跟出 。 我私下操作这8个股票账户没有盈利 ， 反而亏损390多万元 。 这些资金都是客户的资金 ， 也因为没有赚到钱 ， 所以我没有得到账户所有人给我的分红或报酬 。 ”
案发后 ， 杜长江主动到公安机关投案并如实供述了自己的罪行 。 另查明 ， 杜长江在证监会调查期间已缴纳罚金96.92万元 。
深圳中院认为 ， 被告人杜长江的行为已构成利用未公开信息交易罪 ， 且属情节特别严重 。 一审判处杜长江有期徒刑1年6个月 ， 并处罚金人民币1000元 。
根据判决书显示 ， 深圳证监局于2015年10月对本案立案调查 ， 2017年1月 ， 深圳证监局将杜长江涉嫌犯罪的行为上报证监会稽查局 ， 并建议移送公安机关查处 。
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在内幕交易过程中 ， 杜长江作为券商员工的身份 ， 还涉从业人员违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的行为 。 2017年11月 ， 深圳证监局公布行政处罚决定书〔2017〕5号 ， 对杜长江给予警告 ， 并罚没96.92万元 。
日前 ， 广东省高级人民法院二审裁定 ，杜长江身为证券公司从业人员 ， 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息 ， 违反规定 ， 从事与该信息相关的证券交易活动 ， 情节特别严重 。 原判认定事实清楚 ， 证据确实、充分 ， 定罪准确 ， 量刑适当 ， 审判程序合法 。
裁定驳回上诉 ， 维持原判 。
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