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时代财经|恒泰证券再收罚单，内控不严成主因( 二 )


更早之前的4月22日 ， 北京证监局也对恒泰证券开出了相应罚单 ， 缘由是恒泰证券北京营业部负责人刘宇清在任职期间出现违规行为 ， 为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利 。
值得注意的是 ， 包括7月2日在内的4次罚单中所披露的被非法提供的客户账户 ， 均发生在机构交易部 。 采访人员检索资料得知 ， 截至2019年3月 ， 恒泰证券机构交易部共有机构客户219名 ， 个人客户则为693名 。
时代财经|恒泰证券再收罚单，内控不严成主因
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（来源：图虫创意）
对于恒泰证券此次违规 ， 证监会将如何处理？
7月3日 ， 上述券商从业者向时代财经表示：“垫资开户属于违规行为 ， 近几年监管出台了明文规定以后 ， 一旦查出 ， （券商）将有可能面临降级处罚 。 ”
被天风证券收购 ， 优化管理是刚需
天眼查信息显示 ， 恒泰证券的前两大股东为香港中央结算（代理人）有限公司和内蒙古包头华资实业股份有限公司 ， 两者分别持股17.31%和11.83% 。
不过 ， 恒泰证券的股权结构即将发生变化 。
今年3月9日 ， 天风证券（601162）发布公告称 ， 拟以不超过45亿元的价格收购恒泰证券29.99%的股份；4月13日 ， 经证监会核准 ， 天风证券已完成对恒泰证券26.49%股份收购 ， 剩余3.50%股股权收购将有序完成过户 。
采访人员查阅恒泰证券工商信息 ， 暂未发现天风证券作为股东在列 。 而待本次收购完成后 ， 天风证券将成为恒泰证券第一大股东 。
资料显示 ， 天风证券于2018年在A股挂牌上市 ， 第一大股东为武汉国有资产经营有限公司 ， 其持股比例为12.42% 。
时代财经|恒泰证券再收罚单，内控不严成主因
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（来源：图虫创意）
作为恒泰证券新股东 ， 天风证券自身属性如何？
2019年财报显示 ， 天风证券实现全年营收38.46亿元 ， 比上一年增加17.35% 。 在证监会2019年证券公司分类评级中 ， 天风证券获评AA级 ， 在全国131家券商中 ， 仅有10家获评这一等级 。
此外 ， 研究排名方面 ， 天风证券斩获了2019年新财富最佳研究机构第 4 名 。
7月3日 ， 上述券商从业者向时代分析分析称 ， 恒泰证券自身的管理需要进一步优化 ， 若能在新股东助力下推动经营革新 ， 前景可谓光明 。 恒泰证券本身为港股上市公司 ， 对于天风证券而言 ， 日后也有可能一并获得境外融资渠道 。
综合看来 ， 对于整个行业而言 ， 今年是机遇与挑战并存的一年 。
【时代财经|恒泰证券再收罚单，内控不严成主因】竞争日益激烈、业务同质化严重 ， 加之监管要求日趋严格 ， 中小券商如何恪守合规底线、借助资本的力量向上发展 ， 成为亟需解决的问题 。


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