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三板|6.1大限已过！新三板开户101万！安信证券等64家提前1个月完成终极目标，仅3家券商未完成5月任( 二 )


一是 ， 自新三板深化改革工作推动以来 ， 公司高度重视与关注深化改革进程 ， 组织人力密切配合与参与 ， 较早的开展与完成了系统改造升级（包括线上开户）、内部制度建设和客户宣导等工作 ， 全面落实证监会、股转公司的指示与要求 。
二是 ， 加强客户动员与内部培训 ， 先后组织了全系统的客户动员大会及多次涵盖业务规则、交易系统、业务机遇等主题的线上培训 。 此外 ， 为配合和做好客户动员 ， 公司也设计了多种以新三板为主题的软文 ， 并于公司PC交易终端、手机证券APP、公司网站及公司微信公众号等多渠道发布 ， 让更多投资者能够第一时间了解与关注 。
三是 ， 加强过程管理 ， 提供必要的业务支持 。 通过公司数据库系统分析与汇总符合开户条件的潜在投资者 ， 并将名单及时整理下发至各分公司、营业部及客户开发人员 ， 公司总部每日跟踪开户情况 ， 并按周、按月进行内部通报 ， 及时督导潜在投资者较多及开户率较低的分公司加强重视、制定改善计划 ， 同时邀请开户率提升较快的分支机构分享经验 。 在紧抓过程管理同时 ， 通过给予分公司在年度考核、费用等方面的一系列政策支持 ， 鼓励和引导分公司加强开户工作 。
四是 ， 投资者自身对新三板深化改革的影响及未来的投资机遇等表示欢迎与期待 ， 部分投资者尤其机构投资者主动联系我们表达了较强的参与意向 。
此外 ， 谭耕表示 ， 在客户动员过程中遇到的主要问题主要在于对多数投资者而言 ， 对新三板深化改革的理解和规则等的变化认识不够 ， 在做动员工作时会有一定的阻力 。 我们及时与分公司沟通 ， 收集分公司遇到的问题和客户的反馈 ， 制定了营销标准话术给予一线人员参考 ， 自4月份以来 ， 已较少收到相关问题 。
金融委将转板上市列入"11 条金融改革措施"
新三板深改加速推进 。 5 月 27 日晚 ， 国务院金融稳定发展委员会办公室表示"将于近期推出以下 11 条金融改革措施" 。 其中 ， 第五条为 ， 出台《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》 ， 加快推进新三板改革 ， 积极稳妥实施公开发行 ， 选择符合条件的企业作为精选层 ， 允许公募基金投资 ， 建立新三板挂牌公司转板上市机制 ， 明确转板范围、条件、程序等基本要求 ， 充分发挥新三板市场承上启下的作用 ， 加强多层次资本市场的有机联系 。
《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》自 3 月 6 日起面向全社会公开征求意见 ， 并于 4 月 5 日结束 。
广证恒生认为 ， 本次金融委将转板上市列入"11 条金融改革措施"进一步明确转板上市处于顶层制度设计的地位 ， 确定性相对较高 。 若转板上市制度在精选层正式开板前发布 ， 将更有利于明确市场对精选层的预期 ， 引导精选层以及创新层、基础层市场功能的充分发挥 。
20余基金公司筹备新三板基金 ， 32家公司开始申报精选层
改革效应持续释放 ， 新三板各参与方推进力度加大 ， 基金公司、新三板企业均在加速 。 此外 ， 新三板市场表现也较改革前有较大改观 。
公募基金方面 ， 据悉 ， 目前已有20多家基金公司在筹备可投新三板的公募基金 。 4月20日 ， 博时、南方、富国、万家、汇添富、招商等6家基金公司第一时间上报了可以投资新三板的公募基金 ， 在产品投资范围内增加了新三板精选层 ， 近期陆续又有基金公司上报此类公募基金 。 5月15日 ， 工银瑞信基金上报工银瑞信创新精选混合基金 ， 该基金或将参与新三板投资 。 据了解 ， 华夏基金也有意布局可投新三板的公募基金 。
新三板企业方面 ， 精选层申报通道于4月27日正式开启 ， 精选层进入实质性阶段 。 截至目前 ， 已有163家新三板企业表达精选层公开发行意愿 ， 32家企业的精选层申报材料已被受理 ， 其中1家完成一轮问询回复、21家已进入问询阶段 。 参照科创板审核流程以及进度 ， 精选层开板将渐行渐近 。


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