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中国财富网|方正证券年报被上交所问询！共涉及九大问题( 二 )


在此次交易所问询中 ， 上交所就重点关注了关联方的相关业务情况和其他情况 ， 包括金融投资情况、结构化产品、其他应收账款、拆入资金等方面 ， 要求方正证券作出回答 。
方正证券年报显示 ， 该公司交易性金融资产和其他债权投资期末余额分别为295.03亿元和249.01亿元 ， 合计占公司总资产的39.83% ， 其中包括银行理财产品2.94亿元、券商资管产品7.23亿元、信托计划4.95亿元和其他75.91亿元 。
上交所要求方正证券说明上述金融投资产品的具体情况 ， 包括不限于产品名称、投资标的、投资金额、投资期限和风险等级等 ， 是否存在违约或逾期兑付的情况 ， 最终资金投向是否涉及控股股东及其关联方 。 并进一步要求方正证券结合前期信托资金事项 ， 说明该公司与控股股东及其关联方之间是否存在其他业务和资金往来或潜在利益安排 。
同时 ， 对于方正证券的结构化产品 ， 上交所也提出关注 。 截至报告期末 ， 方正证券的结构化主体共有14只 ， 合并结构化主体的总资产为153.22亿元 ， 占该公司总资产的11.22% 。 上述结构化主体持有从二级市场购买的多只公司关联方发行的债券 ， 包括“16方正01”和“16方正02”等 ， 上交所要求方正证券说明结构化主体情况 ， 与控股股东及其关联方是否存在其他潜在利益安排 ， 是否存在分级设计等 。
此外 ， 对于方正证券其他应收款以及拆入资金 ， 上交所也提出了关注 。
截至报告期末 ， 方正证券其他应收款为14.84亿元 ， 其中垫付款项及其他的期末余额为2.20亿元 ， 较期初增加41.28% 。 上交所要求方正证券说明具体业务背景 ， 是否存在关联方资金占用的情形 ， 以及欠款方的资信水平和账龄情况 。
【中国财富网|方正证券年报被上交所问询！共涉及九大问题】最后 ， 拆入资金方面 ， 期末余额为59.16亿元 ， 较期初增加248% ， 上交所要求方正证券补充说明拆入资金大幅增长的原因 。


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