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证券■营业部经理借账户炒股13年，重兵投入5000万不赚反亏14万，丢了工作又遭罚款8万元( 二 )


证券从业人炒股屡禁不止 。
据证监会官网显示 ， 2019年全年 ， 证监会共下发136份行政处罚书 ， 较2018年增加5份 。 下发市场禁入决定书13份 。 其中涉及内幕交易的案件55宗 ， 占比超过40%；涉及信披违规案件有29宗 ， 市场操纵案件14宗 ， 从业人员炒股案件9宗 。 这9宗罚没金额最低6万 ， 最高达2000万元 ， 涉及包括东吴、中航、中信建投、东莞、浙商、开源、申万宏源等多家券商 。
证券从业人员需严守不炒股红线 ， "且行且谨慎"
证券从业人员炒股是否应该放开?这一议题曾几经讨论 。
中国银河证券法律合规部工作人员刘俊成曾于2018年发表论文称 ， 我国现有对从业人员个人投资行为管理的监管体系 ， 在证券市场发展初期有效解决了从业人员面临的利益冲突问题 。 但随着资本市场发展 ， 这种立法方式 ， 一方面无法满足证券从业人员正当的个人投资需求 ， 另一方面 ， 少数证券行业从业人员利用敏感信息为个人谋取私利的行为仍不断出现 ， 法律、监管政策设定的目标尚未有效实现 。
2017年全国"两会"期间 ， 全国人大代表、中泰证券董事长李玮曾建议修改《证券法》的相关内容 ， 放开对证券从业人员买卖股票的限制 。 李玮认为 ， 我国证券市场的情况与当初制订全面禁止证券从业人员买卖股票规定时的情况发生了很大变化 ， 已经基本具备了放开证券从业人员持有、买卖股票的监管基础 。 李玮建议 ， "放开的同时还要规范" ， 通过修改证券法中的禁止性条款 ， 建立起一套完备的证券从业人员买卖股票规制体系 ， 包括建立健全公司自治和行业自律制度 ， 完善内幕交易和利益冲突交易禁止制度 ， 建立公司自治、行业自律、行政、民事、刑事多位一体的责任追究体系 。
但提案相关建议并未出现在后来《证券法》修订草案中 。
实际上 ， 2015年初审的《证券法》修订草案中 ， 曾一度纳入证券从业人员可以炒股的相关政策 。 2015年4月提请全国人大常委会审议的《证券法》修订草案提出 ， 证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构（即中国证监会）的工作人员 ， 以及其他证券从业人员 ， 应事先申报本人及配偶证券账户 ， 并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况 。
这一规定打开了证券从业人员可以炒股的豁口 ， 但在随后的《证券法》修订过程中 ， 这一提法被逐渐弱化 ， 直至不再提及 。 而新《证券法》依然明确规定了证券从业人员买卖股票将被没收违法所得 ， 并处以买卖证券等值以下罚款 。 此外 ， "其他具有股权性质的证券"也新被列入了禁止证券从业人员买卖的清单之中 。
【证券■营业部经理借账户炒股13年，重兵投入5000万不赚反亏14万，丢了工作又遭罚款8万元】有券商合规人士表示 ， 如果放开证券从业人员买卖股票 ， 原本应服务于中小投资者或企业融资需求的证券从业人员如若沉迷"炒股" ， 可能出现为了私利而牺牲客户利益的道德风险、市场波动等多方面的问题 。 在当前新《证券法》的法规环境下 ， 从业人员还是应该严守不炒股的红线 ， "且行且谨慎" 。 否则出现借用他人账户企图绕开法律限制的行为 ， 一旦查处 ， 相关人员必将受到法律严惩 ， 而所在券商也会受到一定牵连 。


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