「证券」长城国瑞证券前员工被出具警示函，缘起基金销售违规( 二 )
从监管处罚原因来看 ， 30余张罚单中 ， 13张罚单为营业部内控不完善 ， 至少7张罚单为证券从业人员违规进行证券交易 ， 4张罚单为因资管业务违规 ， 3张罚单是科创板保荐业务违规 ， 2张罚单为研究所因合规问题 ， 还有2张是因券商股权管理违规行为 。
券商营业部近期成为监管严查的重点领域 。 从监管处罚结果看 ， 被罚营业部的突出问题包括：从业人员违规代客理财、非从业人员违规开展客户、异常交易监控分析不到位、对开通科创板股票交易权限的客户适当性管理不到位、营业部负责人未及时向监管报备、互联网渠道交易系统中断等违规行为 。
北京一家中型券商营业部负责人此前对采访人员透露 ， 2020年以来监管对券商合规要求愈加严格了 ， 尤其是内部控制机制 ， 经常会定期检查 。 总体来讲 ， 监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势 ， 有利于业内长期良性发展 。
监管去年对券商违规惩罚力度也不小 。 据统计 ， 2019年全年 ， 多名证券从业人员及其证券公司共计被没收违法所得6048.2万元 ， 罚款金额共计6980.59万元 ， 合计罚没金额约1.3亿元 ， 与2018年全年券商被罚没金额7212.47万元相比 ， 同比增长80% 。
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