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证监@两月内连吃2张罚单！西南证券深圳老牌营业部再因投顾违规被罚，深圳证监局今年来连开投顾( 三 )


多地证监局对投顾违规采取暂停新增客户措施 ， 最长已达一年
监管部门对投顾业务过程中违规行为的惩处力度也在不断加大 。
近期 ， 多地证监局对投顾违规行为采取暂停新增客户3到9个月甚至一年的处罚 。 这些暂停新增客户的公司在投顾业务中的主要违规行为包括：合规内控薄弱、无证投顾、未及时向证监局报告公司经营重大信息、未对投资者进行适当性评估、误导性营销、留痕管理有效性不足等方面 。
2月18日 ， 北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户一年的监管措施 。 其违规行为主要有三方面 ， 一是在发生影响公司经营管理的重大事件时 ， 未及时向北京证监局及分支机构所在地证监局报告；二是未如实向北京证监局报告相关情况 ， 严重影响监管工作正常开展；三是公司内控管理薄弱 ， 分支机构管理混乱 。
2月25日 ， 上海证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司上海分公司采取责令改正及责令暂停新增客户九个月的监督管理措施 。 海南港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中 ， 存在以下违规行为：一是未制定投资者适当性内部管理制度 ， 未对投资者进行适当性评估；二是未按时报告业务场所、证券投资咨询从业资格人员变化情况；三是业务制度和内控管理不健全 ， 合规管理不到位；四是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问服务协议；五是留痕管理有效性不足；六是未按要求进行信息公示 。
2月20日 ， 上海证监局对对上海亚商投资顾问有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户六个月的监督管理措施 。 上海亚商在开展证券投资顾问业务过程中 ， 存在以下违规行为：一是对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；二是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议；三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人 ， 未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间；四是未及时报告业务场所变化情况；五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；六是内部控制存在缺陷 ， 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕 ， 部分营销留痕与产品种类不对应 ， 留痕管理有效性不足 。
2月20日 ， 四川证监局对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取责令暂停新增客户六个月的监管措施 ， 其违规行为包括：部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格；在展业中存在虚假、不实、误导性的营销宣传；证券投资顾问服务提供环节未按规定进行留痕管理 。
5月15日 ， 中国证券投资者保护基金公司发布2019年《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》显示 ， 在证券公司投资者保护状况方面 ， 2019年证券公司对投资者证券资产安全的保护状况保持稳定 ， 但部分证券公司在交易系统运维保障方面仍存在较多问题 ， 合规管理水平有待进一步提升 。 随着对投资者保护力度的不断加大 ， 未来对券商和证券投资咨询公司的投顾监管也必将不断加强 。 "法规会越来越严格" ， 一位多年金融行业从业者对采访人员表示 。


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