证监@两月内连吃2张罚单！西南证券深圳老牌营业部再因投顾违规被罚，深圳证监局今年来连开投顾
财联社（上海 ， 采访人员 吴丹）讯 ， 西南证券又因违规进入监管部门视野 ， 这次被处罚的是深圳一元老级营业部投顾人员 。 这距离西南证券此家营业部上次因投顾违规被罚过去仅两个月时间 。 2020年 ， 深圳证监局已开具六份投顾违规罚单 ， 其中两家被责令暂停新增客户三个月 。 此外 ， 多地证监局加大投顾违规处罚力度 ， 已有公司被责令暂停新增客户时长达一年 。 券商合规人员表示：投顾应避免发表绝对性投资意见 ， 今年监管更注重投资者教育工作 。
5月14日 ， 深圳证监局发布对西南证券深圳深南大道证券营业部投顾卢红军采取出具警示函的行政监管措施的决定显示 ， 2019年 ， 卢红军在在西南证券深圳深南大道证券营业部任投资顾问期间 ， 未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 ， 决定对卢红军采取出具警示函的行政监管措施 。 这距离西南证券此家营业部上次因投顾违规被罚过去仅两个月时间 。
【证监@两月内连吃2张罚单！西南证券深圳老牌营业部再因投顾违规被罚，深圳证监局今年来连开投顾】
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《证券投资顾问业务暂行规定》第四条规定 ， 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则 ， 勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 。 卢红军正因违反这一规定而被处罚 。
一位券商合规人员对财联社采访人员分析表示 ， 这位投顾人员因未勤勉被罚 ， 很可能是由于在给客户提供投顾服务时发表了不当或过于绝对性的投资意见 ， 造成误导性营销导致客户亏损 。
这位券商合规人员表示 ， 近年由于投顾违规被处罚的案例很多 ， 投顾自身专业能力必不可少 。 如若出现违规 ， 监管首先会查是否具备相应的投顾资格 ， 这也是给客户荐股的必要前提 。 而投顾从业者在业务过程中 ， 自身应避免发表如"100%盈利"这种绝对性投资意见 ， 这也是对投资者和从业者自身的保护 。 为避免合规风险 ， 很多券商已经停止了经纪人扩招 ， 也有券商经纪人几乎全面出清 。 如公司因投顾违规造成无法展业会造成公司业绩受损 ， 而对从业者个人来说也会影响其职业生涯 。
这位合规人员还对采访人员表示："今年监管更加注重投资者教育工作 ， 提高投资者风险防范意识 ， 让投资者能将风险控制在自己所能承受的范围内 。 "
一位券商营业部从业人员表示 ， 他所在的券商营业部只有主要负责为客户开户和资产引进工作的营销人员 ， 其职位名称多为理财规划师或客户经理 ， 投顾服务则由总部投顾提供 ， 但营销人员也必须具备投顾资格 。 他表示 ， 这样做是对投资者和从业者的负责 ， "专业的事情要交给专业的人来做" 。
财联社采访人员梳理证监会2020年以来所开具的多张投顾违规罚单发现 ， 无证荐股、未及时向证监局报告公司经营重大信息、未对投资者进行适当性评估、误导性营销、投顾运营人员平台披露与实际不符、客户信息不完善、留痕管理有效性不足、合规薄弱等是公司在开展证券投资顾问业务过程中经常触及的"红线" 。
2020年西南证券元老级营业部已因投顾违规二次被罚
采访人员注意到 ， 这是继2020年以来 ， 西南证券该营业部因违规而收到深圳证监局的第二张罚单 。
3月17日 ， 深圳证监局发布《关于对西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取责令改正措施的决定》显示 ， 该营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为 ， 营业部未能有效实施合规管理 ， 存在内部控制不完善等问题 ， 深圳证监局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施 。 这是3月1日新《证券法》生效以来 ， 西南证券收证监局的首张罚单 ， 公司内控制度遇挑战 。
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