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上海证券报 投行、企业入实操准备期，创业板在审企业平移安排清晰

_本文原题为：创业板在审企业平移安排基本清晰 ， 投行、企业进入实操准备期
创业板改革并试点注册制正在紧张推进中 ， 据上证报从券商处了解 ， 创业板在审企业受理安排已基本清晰 ， 各方正在紧锣密鼓准备当中 。
上证报从投行人士处了解到 ， 在审企业将平稳有序平移 ， 创业板注册制实施之日起10个工作日内 ， 深交所会集中完成在审企业的重新申报 。
市场各方已经在进行实操层面的准备 。
有投行人士透露 ， 从此前参加监管层的培训信息显示 ， 创业板强调审核以信息披露为中心 ， 压严压实中介责任 ， 尤其强调中介机构要归位尽责 。 保荐人需就发行人是否符合创业板定位提交专项说明 ， 并需提前确认中介机构及经办人员的资质合规 ， 如果材料上报后发现资质有问题 ， 有可能会遭遇监管措施 。
护航在审企业平稳衔接
投行人士向上证报乐观预计 ， 6月中上旬 ， 拟上市企业即可向深交所提交注册制下的创业板IPO申请；8月份左右就可能有企业通过注册制在创业板上市 。
那么 ， 已经站在创业板门口的IPO在审企业将如何安排？
“目前 ， 证监会已暂停受理创业板IPO申请；过会还没拿批文的IPO企业 ， 可以自主选择继续按现行规则推进 ， 也可以选择暂停程序等待新规 ， 两个选择的差别在于发行估值和募资金额；还没过会的企业将继续由证监会接着审 ， 但等新规生效后即刻移交到深交所审核 。 ”资深投行人士王骥跃对采访人员表示 。
据投行人士透露 ， 按照此前证监会发布的通知安排 ， 创业板注册制实施之日起10个工作日内 ， 深交所将仅受理在审企业 ， 集中完成在审企业的重新申报 。
Wind数据显示 ， 目前在审企业共208家 ， 其中21家已通过发审会 ， 另有1家已上发审会但暂缓表决 ， 有66家处于预先披露更新等待上初审会状态 ， 还有94家已反馈 ， 剩余的26家处于“已受理”状态 。
“目前我们了解到的情况是 ， 深交所将共享证监会的审核成果 。 已过证监会初审会的企业更改格式内容后直接上会 ， 已经反馈的尽快开初审会 。 其他企业按照新的格式更改申报 ， 正常按时间顺序审核 。 如果已经进行了反馈回复 ， 要作为申报文件 ， 一并报送 。 ”有保荐代表告诉上证报 。
由于需要在创业板注册制实施之日起10个工作日内完成在审项目平移 ， 而且受理后10个工作日要上传工作底稿和验证版招股书 ， 有保荐机构已开始提前做准备 。
“公司已开始研究注册制下的信披要求 ， 并与投行一起展开材料的修改工作 。 ”一家目前已进入证监会审核流程、但尚未过会的拟上市公司的董秘告诉采访人员 。
投行深耕审核关注事项
据投行人士介绍 ， 审核方面 ， 深交所将按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核 ， 受理之后20个工作日内提出首轮问询 ， 如需要二轮问询 ， 会在收到回复后10个工作日内提出 。
按照此前发布的审核规则 ， 创业板审核周期将实行“3+3” ， 即审核不超过3个月 ， 回复也不超过3个月 ， 暂缓审议、处理会后事项不计算在规定时限内 。
【上海证券报 投行、企业入实操准备期，创业板在审企业平移安排清晰】审核方式方面 ， 创业板将实行问询式审核、电子化审核 ， 并实施分行业审核 ， 目前分为六大行业 。
据券商人士透露 ， 为了提升审核效率 ， 降低审核问题数量和轮次 ， 深交所已总结一些共性、高频问题 ， 汇总为创业板审核关注事项 ， 为相关各方准备申报材料提供指引 ， 目前审核关注事项已经在向保荐机构征求意见 。
审核关注事项覆盖了需要在招股说明书中披露的历史沿革、合法合规、业务与及技术、财务信息等 。 每一项审核关注事项都明确了对应的信息披露要求、具体核查要求以及相应的规则依据表 。
“这类归纳总结将为接下来的申报工作增质提效 ， 我们都在认真研究当中 。 ”上述券商人士表示 。


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