2019年证券市场20起典型违法案例曝光( 三 )
十八、袁志敏等人内幕交易案（行政处罚决定书[2019]63号） 。 本案系一起上市公司实际控制人内幕交易的典型案件 。 金发科技股份有限公司（以下简称金发科技）董事长、实际控制人袁志敏联合他人 ， 在公司依法披露员工持股计划前非法买入金发科技股票合计1500万元 。 本案表明 ， 上市公司大股东、实际控制人应当依法参与公司治理 ， 推动公司聚焦主业 ， 远离内幕交易等违法红线 。
十九、上海熙玥利用未公开信息交易案（行政处罚决定书[2019]93号） 。 本案系一起私募基金“老鼠仓”典型案例 。 经上海熙玥投资管理有限公司（简称上海熙玥）投委会集体决策 ， 2015年1月至3月 ， 上海熙玥实际控制人邓二勇使用“竺某英”证券账户与公司担任咨询顾问的“熙玥1号”资管计划趋同交易 ， 获利495万元 。 案件警示私募基金管理人及其从业人员受人之托应忠人之事 ， 高度自律 ， 恪守诚信操守 。
二十、丰利财富挪用基金财产案（行政处罚决定书[2019]43号） 。 本案系一起私募基金管理人违反信义义务的典型案件 。 2015年9月 ， 私募基金管理人丰利财富（北京）国际资本管理股份有限公司（简称丰利财富）发行的私募产品“长安丰利24号”跌破止损线 。 为恢复交易 ， 丰利财富伪造文件和印章 ， 挪用其它两只私募产品共4240万元为“长安丰利24号”补资 。 本案表明 ， 基金管理人应公平对待其所管理的不同基金产品 ， 保护持有人利益 ， 私募基金也不例外 。
【 2019年证券市场20起典型违法案例曝光】封面图片来源：摄图网
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