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中国基金报律师泄密！百亿收购案牵出内幕交易：利用岳父母账户伏击“华夏幸福”

张某非是陈某华的岳母 ， 与陈某华共同生活 ， 关系密切 。 陈某利是陈某华的岳父 ， “张某非”“陈某利”证券账户都由张某非实际控制、使用 ， 交易指令由张某非做出 ， 使用家中台式机电脑下单交易 。见习采访人员楚深
又见内幕交易罚单 ， 这次泄露内幕信息的竟然是两名律师！
近日 ， 中国证监会同时公告了两份行政处罚决定书 ， 分别对潘某娟和张某非内幕交易华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“华夏幸福”）股票进行处罚 。 尤其引人注意的是 ， 这两人各自的亲属刘某和陈某华 ， 均为2018年平安137亿收购华夏幸福股份交易中的内幕信息知情人 ， 其各自身份分别是交易中平安方面的内部律师和外聘律师 。
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中国基金报律师泄密！百亿收购案牵出内幕交易：利用岳父母账户伏击“华夏幸福”
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平安137亿收购华夏幸福股份
内外部律师均为内幕信息知情人
故事要从2018年华夏幸福137亿元的股份转让说起 。
2018年7月10日 ， 华夏幸福发布公告 ， 控股股东华夏控股通过协议转让方式 ， 向平安资产管理有限责任公司（以下简称“平安资管”）转让其持有的5.82亿股华夏幸福股份 ， 占华夏幸福总股本的19.70% ， 标的股份的转让价格确定为23.655元/股 ， 转让价款共计137.70亿元 。
中国基金报律师泄密！百亿收购案牵出内幕交易：利用岳父母账户伏击“华夏幸福”
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这样一笔重磅交易 ， 从接洽到签约刚好历时一个月 。
行政处罚决定书显示 ， 2018年6月11日 ， 华夏幸福与平安不动产有限公司（以下简称“平安不动产”）的王某团队在上海见面 ， 双方表达了开展公司股权方面合作的意向 。
不久 ， 律所律师陈某华“上线” 。 2018年6月26日左右 ， 王某团队寻找律师提供法律服务 ， 中伦律师事务所安排陈某华等人与王某团队的冯某联系对接业务 。
几天后 ， 平安不动产内部律师刘某“上线” 。 2018年6月28日 ， 冯某告知刘某潜在的某A股上市公司股权投资项目 ， 并由刘某负责联系外部律师召开匿名询价会 。
2018年6月29日 ， 标的公司揭晓 。 平安方面确定聘用中伦律师事务所的相关律师作为本方本次交易的外部律师 ， 并在项目启动会上披露标的公司为华夏幸福 ， 参会人员包括刘某、陈某华等人 。
2018年7月8日 ， 华夏控股和王某团队在上海谈判 ， 确定了股权转让比例和交易价格 。
2018年7月9日 ， 平安方面前往上交所申请标的公司股票停牌 。 上交所回复不同意停牌 ， 建议尽快决策 。 当天下午 ， 平安方面对投资华夏幸福股权事项进行了投资决策 。
2018年7月10日 ， 双方完成股权转让协议签署 ， 午间交易公告 。
证监会认定 ， 华夏控股通过协议转让方式向平安资管转让5.82亿股华夏幸福股份 ， 属于2005年《证券法》规定的内幕信息 。 内幕信息敏感期的起点不晚于2018年6月11日 ， 内幕信息敏感期的终点是2018年7月10日13时 。
内部律师一边谈判一边转钱
股票账户沉寂一年后闪电买入
经查明 ， 作为平安不动产的内部律师的刘某 ， 于2018年6月29日参与项目启动会 ， 并参与了7月9日下午和晚上该项目双方的谈判 ， 为内幕信息知情人 ， 知悉内幕信息时间不晚于2018年6月29日 。
潘某娟是刘某配偶的母亲 ， 与刘某共同生活 ， 关系密切 。 章某祥是潘某娟丈夫 ， 其证券账户由潘某娟实际控制、使用 ， 交易指令由潘某娟做出 ， 使用家中笔记本电脑下单交易 。
经查明 ， 内幕信息敏感期内 ， “章某祥”账户买入“华夏幸福”1.67万股 ， 成交金额41.08万元 ， 2018年12月22日卖出0.7万股 ， 成交18.36万元 ， 经交易所计算 ， 截至3月11日 ， 账户还盈利3.66万元 。 “章某祥”账户用于买入“华夏幸福”的资金主要来源于刘某、章某祥 。
中国基金报律师泄密！百亿收购案牵出内幕交易：利用岳父母账户伏击“华夏幸福”
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刘某在获悉敏感信息后 ， 连续多次为“章某祥”账户买入“华夏幸福”提供资金 。 其中 ， 2018年7月3日 ， 刘某转给潘某娟14.75万元 ， 2018年7月9日 ， 刘某转给潘某娟银行账户10万元 ， 2018年7月10日相关股权转让公告后 ， 刘某转给潘某娟银行账户10万元 。
事实上 ， “章某祥”账户此前已沉寂许久 ， 此次买入“华夏幸福”是可称得上“闪电行动” 。 经查明 ， 该账户在2017年7月26日至2018年7月8日长达近一年的时间内 ， 无相关委托交易记录 ， 2017年7月9日起集中买入“华夏幸福” ， 买入量较大 ， 存在首次、大量买入及交易品种单一等特征 。
监管部门认定 ， 上述内幕信息发展过程与相关账户资金划转时点、银证转账时点、交易时点高度吻合 ， 交易行为明显异常 。 潘某娟对内幕信息敏感期内交易“华夏幸福”没有提出正当理由或合理解释 。
外聘律师岳父母账户齐出动
一大早存钱只为伏击“华夏幸福”
经查明 ， 作为交易中平安不动产外聘律师的陈某华 ， 于2018年6月29日参与项目启动会 ， 会后参与了合作协议的拟定等工作 ， 并参与了7月9日下午和晚上该项目双方的谈判 ， 为内幕信息知情人 ， 知悉内幕信息时间不晚于2018年6月29日 。


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