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北京商报4月监管公示13张券商罚单 7家头部公司扎堆领罚


卡在证券公司一年一度分类评价考核“交卷”的关口 ， 多家券商遭“扣分” 。 5月7日 ， 据北京商报采访人员统计 ， 2020年4月 ， 中国证监会各地证监局以及央行各分支机构共公示了13张券商罚单 ， 其中11张为各证监局下发 。 从处罚原因来看 ， 营业部内控不善、券商资管业务违规成为“重灾区” 。 此外 ， 4月下旬以来 ， 监管“亮剑”节奏明显加快 ， 9张为4月20日之后披露 。 当月多家大型券商密集领罚被市场高度关注 ， 监管严格问责态度凸显 。

【北京商报4月监管公示13张券商罚单 7家头部公司扎堆领罚】北京商报4月监管公示13张券商罚单 7家头部公司扎堆领罚
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频有大券商“栽跟头”
4月各大券商扎堆领罚引起市场高度关注 。 当月中信建投、中金公司、银河证券、广发证券、国泰君安、中信证券、招商证券7家头部券商密集“吃罚单” ， 其中有5张罚单为4月20日之后公示 。
沪上一位券商分析人士对北京商报采访人员表示 ， 一般而言 ， 大型券商的风控相对严密 ， 但即便如此 ， 也难以保证不出问题 。 券商在经济周期相对较弱的情况下开展业务时 ， 一定要把风控放在首位 ， 而不是把业务拓展或业绩放在第一位 ， 此番大券商接连领罚 ， 凸显监管严格问责态度 ， 具有很强的警示作用 。
值得注意的是 ， 近期监管部门对于券商分支机构也加紧了内控整顿 ， 4月4家券商营业部违规领罚 ， 其中不乏龙头机构 。 例如4月16日 ， 北京证监局披露了对于中信证券北京紫竹院路证券营业部的行政监管措施决定书 ， 剑指该营业部存在的3项违规行为 ， 包括该营业部存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、未对高龄客户职业信息填写异常进行核实等 。
北方一位券商内部人士对北京商报采访人员表示 ， 随着券商经纪业务收入下滑 ， 券商营业部的经营压力也越来越大 ， 部分员工为了完成收入指标而违规进行各项业务操作 ， 由此导致了一系列券商营业部违法违规的情况 。 因此 ， 券商营业部在追求业绩时 ， 还应提高内控管理能力 ， 加强制度宣传和实际贯彻力度 ， 减少人工操作而违法违规的空间 。
3家券商资管业务“踩红线”
4月21日 ， 北京证监局披露了关于对中信建投采取出具警示函监管措施的决定 ， 其中提到 ， 中信建投管理8只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25% 。 时隔3天 ， 北京证监局于4月24日再挂出对于中金公司的处罚决定 ， 指出因中金公司管理11只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25% ， 违反相关规定 ， 对其采取出具警示函的行政监督管理措施 。
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十五条的规定 ， 一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金 ， 不得超过该计划资产净值的25%;同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金 ， 不得超过该资产的25% 。
北京证监局指出 ， 上述违规行为反映出两家公司内部控制存在薄弱环节 ， 私募资管业务风险管控不足 ， 要求其应进一步强化合规管理与风险控制 ， 杜绝此类违规事件再次发生 。
合规漏洞频出 ， 被限制业务活动也成为部分券商付出的代价 。 江苏证监局4月29日披露的信息显示 ， 东海证券在2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责；风险控制制度和合规管理制度不健全；信息披露不及时三项违规 。 江苏证监局表示 ， 上述情况反映出东海证券未有效执行相关业务规则 ， 内部控制存在缺陷 。 根据相关规定 ， 决定对其采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外） 。
对于上述措施对公司的影响、如何完善风控 ， 东海证券方面对北京商报采访人员表示 ， 目前公司整体经营情况正常 ， 上述行政监管措施未对公司整体经营产生重大不利影响 。 公司将全面梳理总结前期各类风险问题 ， 查找症结原因 ， 尽快补齐合规风控短板 ， 持续强化内部控制约束 。


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