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『中国财富网』祸起配偶？15个交易日买卖97次盈利不足万元，高管短线交易被证监会调查( 二 )


3月24日 ， 雅本化学公告 ， 公司监事韩雪配偶方子骥于2020年3月19日及2020年3月20日买卖公司股票 ， 违反上市公司监事及其配偶不得在窗口期买卖股票的规定 ， 同时构成短线交易 。
3月21日 ， 佳力图公告 ， 公司高级管理人员袁祎于2020年3月20日因失误操作购买了公司股票1000股 ， 构成短线交易 。
3月18日 ， 宏昌电子公告 ， 其监事叶文钦短线交易及窗口期买卖公司股票 。
3月14日 ， 捷顺科技公告 ， 公司董事、总经理赵勇减持公司股份过程中 ， 因输入交易指令时操作失误 ， 以致不慎买入公司股份1万股 ， 导致短线交易 。
3月12日 ， 大名城公告 ， 监事会主席王文贵之子女 ， 以王文贵证券账户错误操作买卖公司股票 ， 构成短线交易 。
3月3日 ， 安车检测公告 ， 公司大股东云南智辉在执行减持计划期间因操作失误 ， 构成了短线交易 。
董监高不能忽视监管“红线”
有律师表示 ， 多数是因为心中没有监管规则的“红线” ， 对交易规则不熟悉 ， 也有高管对自己的股票账户管理疏忽 ， 导致“乌龙”频出 。
目前看短线交易行为 ， 一般分为两大类 。
第一种情况 ， 明知故犯 。 有些董事、监事和高级管理人员受到利益驱使 ， 此类违规行为的主观恶性及其社会危害均较强 ， 会受到监管部门的严惩 。 同时 ， 此类违规交易可能与内幕信息密切相关 ， 一旦被认定为内幕交易 ， 还将受到行政处罚乃至刑事处罚 。
第二种情况 ， 过失所致 。 有些董事、监事和高级管理人员违规交易 ， 由于对相关法律法规不了解 ， 或理解上存在偏差 ， 或者将证券账户交由他人管理 ， 却未向其强调需要注意的事项；还有的违规交易属于误操作 ， 如将买入指令错误发为卖出指令等 。
值得注意的是 ， 尽管此类行为人的主观恶意相对较轻 ， 但其行为在客观上仍构成违法违规 ， 也需要承担相应的法律责任 。


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