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【每日经济新闻】对“看门人”监管加码：节前四家券商收罚单，或在分类评价中被扣分( 二 )


东海证券近年来则麻烦不断 。 如去年9月 ， 东海证券因为在“16洪业02”公司债券承销的尽职调查过程中存在缺陷而收到山东证监局下发的监管警示函 。 今年4月8日 ， 因为债券16洪业02相关问题 ， 博道基金向江苏省南京市中级人民法院提起诉讼 ， 要求东海证券向其支付此次涉及债券的本金和利息合计人民币5528万元 。
监管升级 去年分类评价降级比升级多9家
由于一年一度的证券公司分类评价结果将于7月中旬公布 ， 而分类评价区间为上年5月1日至当年4月30日 ， 因此各种监管措施或多或少都将影响到券商分类的最终评分 。 评级结果又将与券商的投保基金缴纳、新业务开展等挂钩 ， 历来受到行业重视 。
从近年来的评价结果来看 ， 监管趋严正倒逼行业不断加强内部控制和合规管理 ， 但仍有券商可能因某些原因而在某一年份遭遇大幅降级 。
如去年7月公布的2019年证券公司分类结果显示 ， 有28家遭遇降级 ， 升级的只有19家 。 38家券商被评为A类 ， 数量比2018年少2家；另有8家券商被评为C类；2家被评为D级 。
其中 ， 国融证券从2018年的BBB下调至C ， 一次性下降5级 。 网信证券、长江证券、东莞证券3家评级被下调3级；且网信证券被评为D类券商（不合格） 。 中航证券、恒泰证券、大同证券、广发证券4家评级下调2级 ， 另有20家券商评级下调1级 。
不过 ， 2019年也有大幅升级的券商 。 其中中原证券连升5级 ， 从C级变为BBB 。 中山证券从CCC上升为BBB级 ， 升幅为3级 。
近期 ， 有消息称 ， 监管部门向各家券商发布了《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》 ， 对分类评级指标进行最新修订 ， 包括取消净资本、营收等指标 ， 但对合规通过加减分项予以引导 ， 主要内容有提高风险管理能力正向激励加分门槛 ， 以及进一步完善对立案调查或发生风险事件情形、有关监管措施的扣分规则等 。
业内人士指出 ， 在新证券法下 ， 券商作为资本市场中介桥梁 ， 履行“看门人”责任正受到行业、监管层、投资者等各方关注 。 在今年监管升级的背景下 ， 多家券商因合规问题收到罚单 ， 部分内控本身不完善的券商可能因此在2020年度的分类评价中遭遇更重的降级压力 ， 但对行业的长远健康有序发展毋庸置疑会起到正面作用 。
【【每日经济新闻】对“看门人”监管加码：节前四家券商收罚单，或在分类评价中被扣分】每日经济新闻


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