「管理办法」证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》公开征求意见
中新网4月17日电 据证监会网站消息 ， 证监会17日发布公告称 ， 为了规范证券基金投资咨询业务(以下简称投资咨询业务) ， 保护投资者及相关当事人的合法权益 ， 维护资本市场秩序 ， 证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》) ， 向社会公开征求意见 。
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公告截图
据公告 ， 投资咨询业务是基础性的资本市场中介服务 ， 在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面 ， 有积极作用 。 同时 ， 由于市场快速发展和内外部环境变化 ， 投资咨询业务发展中也暴露出一些突出问题 ， 有必要根据行业发展情况 ， 制定统一的部门规章 ， 对投资咨询业务进行全面规范 ， 以保障行业长期规范发展 。
《管理办法》主要内容包括：一是明确业务类型和内涵 ， 将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务 ， 并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别；二是分类作出准入安排 ， 明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册 ， 并依据上位法的规定 ， 明确了具体准入要求和申请审批程序；三是加强合规内控要求 ， 要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理；四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式 ， 全面提升服务质量；五是完善人员管理和行为规范要求 ， 严格从业人员和高管人员资质管理 ， 要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责；六是健全退出机制 ， 强化事后监管等 。
公告称 ， 欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见 ， 证监会将认真研究各方反馈意见 ， 进一步完善《管理办法》后发布实施 。
【「管理办法」证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》公开征求意见】【编辑:卢岩】
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