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#中国基金报# 深圳前海中晟四大违规行为被谴责，挪用基金财产金额巨大

北京联盟_本文原题：太恶劣！这家私募挪用基金财产金额巨大、社会危害大 ， 情节严重！监管怒了
中国基金报采访人员赵婷
又有私募违规被采取监管措施 。
深圳前海中晟基金在私募基金产品募集与管理过程中存在侵占挪用基金财产、承诺最低收益、未办理备案等4大违规行为 ， 被深圳证监局公开谴责 ， 其法定代表人也一并被采取监管措施 。
今年已经有11个省市陆续启动了私募自查工作 ， 新一轮的监管风暴来临 ， 在强监管之下私募的违规行为无处遁形 。
挪用基金财产金额巨大
深圳前海中晟四大违规行为被谴责
4月15日 ， 深圳证监局对深圳前海中晟基金作出公开谴责 。 证监局发布的决定书显示 ， 深圳前海中晟基金在私募基金产品募集与管理过程中存在4大违规行为 。
具体来看：
一是部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；
【#中国基金报# 深圳前海中晟四大违规行为被谴责，挪用基金财产金额巨大】二是向投资者承诺最低收益；
三是未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；
四是侵占挪用基金财产等情形 。
深圳证监局表示 ， 深圳前海中晟基金占挪用基金财产金额巨大、涉及投资者众多 ， 相关行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益 。
依据《私募管理办法》第三十三条规定 ， 深圳证监局对该私募作出如下行政监管措施决定：通过深圳证监局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道 ， 对公司予以公开谴责 。
深圳证监局责令公司在收到监管措施决定后 ， 立即开展整改规范工作 ， 切实履行基金管理人职责 ， 全面清理核查基金财产情况 ， 主动与投资者做好沟通解释 ， 全力做好相关产品风险处置工作 ， 杜绝产生新的违法违规行为 ， 并在整改结束后及时向深圳证监局提交整改报告 。 如公司拒不配合监管 ， 未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险 ， 将进一步对公司及相关责任人员采取惩戒措施 。
天眼查信息显示 ， 深圳前海中晟基金成立于2014年1月 ， 中晟基金由国内银行/证券/投资领域资深人士发起设立 ， 是私募股权、创业投资基金管理人 ， 总部设在深圳 ， 注册资本1000万 ， 在香港设有中晟控股 ， 在台湾设有中晟资产等海外分支机构 。 目前在基金业协会共有3只基金备案 。
#中国基金报# 深圳前海中晟四大违规行为被谴责，挪用基金财产金额巨大
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法定代表人也被公开谴责
除了公司受到公开谴责的监管措施 ， 其公司的法定代表人刘亮作为直接责任人也被公开谴责 。
深圳证监局表示 ， 中晟基金侵占挪用基金财产金额巨大、涉及投资者众多 ， 相关行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益 。 刘亮作为公司的法定代表人 ， 对上述违规行为负有直接责任 。
依据《私募管理办法》第三十三条规定 ， 深圳证监局对刘亮作出如下行政监管措施决定：通过证监局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道 ， 对刘亮予以公开谴责 。
刘亮应当在收到本监管措施决定后 ， 立即组织公司开展整改规范工作 ， 全面清理核查公司基金财产情况 ， 主动与投资者做好沟通解释 ， 尽职履行好基金管理人的义务和责任 ， 全力做好相关风险化解和处置工作 ， 杜绝产生新的违法违规行为 。 如拒不配合监管 ， 未按上述要求组织公司进行整改或妥善处理相关风险 ， 将被进一步对你采取惩戒措施 。
基金业协会备案信息显示 ， 刘亮作为出资人持股比例为32.5% 。 刘亮2017年1月任职中晟基金法定代表人 ， 在此之前的履历也比较丰富 。
#中国基金报# 深圳前海中晟四大违规行为被谴责，挪用基金财产金额巨大
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多省市启动私募自查工作
最近几年私募强监管成为常态 ， 没有合规备案、承诺收益、投资者适当性管理均是私募违规的重灾区 。 今年以来 ， 已经陆续有11个省市陆续启动了私募自查工作 ， 新一轮的监管风暴又要上演了 。
近期 ， 上海证监局发布了《关于开展2020年度上海辖区私募基金专项检查的通知》 ， 对部分上海辖区私募管理人进行专项检查工作 。 检查时间截止到2020年4月20日 ， 采取现场检查加非现场检查的方式 。
在今年2月份 ， 安徽证监会便率先发布了开展2020年度私募机构风险自查工作的通知 ， 拉开今年私募自查的序幕 ， 此后 ， 宁波、福建、西藏、江西、浙江、湖南、广东、陕西、福建均陆续下发了通知 。


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