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[保荐]两科创板公司遭罚，牵出中信、国信4位保代，已6家券商因科创板项目接罚单( 三 )


作为恒安嘉新（北京）科创板首次公开发行股票申请的保荐机构 ， 中信建投证券未能勤勉尽责地履行保荐义务 ， 按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定 ， 证监会决定对中信建投公司采取出具警示函的行政监督管理措施 。 证监会在决定中还指出 ， 上述违规事项的发生 ， 反映公司内部控制制度存在薄弱环节 ， 责令公司对内控制度存在的问题进行整改 ， 并将整改情况的报告报送证监会 。
2019年7月4日 ， 证监会公布对中金公司采取出具警示函监管措施的决定 。 证监会决定书指出 ， 中金公司在保荐交控科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中 ， 未经上海证券交易所同意 ， 擅自改动发行人注册申请文件 。 上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第153号）第十八条的规定 ， 按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定 ， 证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施 。
而中信证券则是在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中以落实"对招股说明书披露内容进行整理和精炼"的问询问题为由 ， 对前期问询要求披露的"综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司 ， 期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析"等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中擅自进行了删减 。 另外 ， 从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日 ， 日期签署与实际时间不符 。
新证券法压实中介机构"看门人"法律职责
新证券法于今年3月1日实施 ， 武汉科技大学金融证券研究所所长、教授董登新此前曾表示 ， 欺诈发行的难度及犯罪成本大幅提升 ， 对保荐人职业操守、执业水平要求更高 。
对于欺诈发行的 ， 新证券法不仅大幅提高了对发行人、控股股东及保荐人的行政处罚力度 ， 同时也加大了对自然人(经办人或签字人)的行政处罚力度 。 无论对法人或自然人都具有极大的威慑效果 ， 这会显著遏制欺诈发行的犯罪活动 。 IPO注册制对券商及保荐人的职业操守、执业水平都提高了更高要求 。
新时代证券首席经济学家潘向东也曾表示 ， 新《证券法》压实了中介机构"看门人"的法律职责 ， 主要通过加大违法违规处罚力度 ， 倒逼中介机构提高自律水平 ， 实施旨在加强中介机构证券服务业务风险管理水平 ， 建立中介机构自我约束机制 。
【[保荐]两科创板公司遭罚，牵出中信、国信4位保代，已6家券商因科创板项目接罚单】券商需要提高上市公司的前期辅导和上市之后的督查能力 ， 尤其是科创板的跟投制度有望向创业板注册制推广 ， 券商作为注册制的重要参与者 ， 纠正投行类业务过度激励风险 ， 规范内部控制方面暴露的突出性问题 ， 推动投行业务向规范方向发展 。


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