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[保荐]两科创板公司遭罚，牵出中信、国信4位保代，已6家券商因科创板项目接罚单( 二 )


二是未披露比克动力应收票据到期无法承兑的情况 。 2018年10月至2019年6月期间 ， 比克动力共12笔商业承兑汇票、合计11692.7万元到期未能承兑 ， 其中4460万元已通过电汇等支付 ， 其余7232.7万元尚未支付 ， 上述情形与招股说明书披露不符 。
证监会决定对杭可科技采取1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的行政监督管理措施 。
公开资料显示 ， 杭可科技科创板上市时的保荐机构为国信证券 。 保荐代表人傅毅清、王东晖也因对发行人合同执行、应收票据兑付等情况的核查不充分被证监会要求采取监管谈话措施 。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）及两名签字注册会计师赵丽、金东伟采取出具警示函的行政监管措施 ， 并记入证券期货市场诚信档案 。
中国证券业协会网站消息 ， 傅毅清于2009年8月18日在国信证券登记一般证券业务资格 ， 2012年10月18日离职注销 。 2012年10月19日 ， 又在国信证券登记保荐代表人 ， 登记状态为正常 。
[保荐]两科创板公司遭罚，牵出中信、国信4位保代，已6家券商因科创板项目接罚单
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王东晖于2006年1月13日在国信证券登记一般证券业务资格 ， 同样也于2012年10月18日离职注销 ， 并于离职注销日的第二天在国信证券登记保荐代表人 ， 登记状态正常 。
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国信证券为杭可科技的保荐机构 ， 保荐承销费共计7898.50万元 。
8位保代被予以警示 ， 多家中介机构领到监管函
4月10日 ， 上交所对前期4家现场督导项目中发现的保荐代表人、签字会计师和签字律师核查工作不到位等问题进行了梳理 ， 并依据相关规则集中实施自律监管 。
根据上交所当日在其官网披露的6份监管措施决定书显示 ， 此次处理涉及北京诺康达医药科技股份有限公司、江西金达莱环保股份有限公司、光通天下网络科技股份有限公司、北京连山科技股份有限公司（以下分别简称诺康达、金达莱、光通天下、连山科技）等现场督导项目 。
具体来看 ， 上交所对诺康达的保荐代表人刘涛涛、邓建勇 ， 签字律师曹一然、代侃、董永豪予以监管警示的决定；对金达莱保荐代表人潘青林、蒋欣予 ， 签字会计师方自维、沈胜祺予以监管警示的决定；对光通天下保荐代表人林琳、方欣 ， 连山科技保荐代表人程刚、王世伟予以监管警示的决定 。
上述人员所分别任职的保荐机构德邦证券、招商证券、申万宏源、光大证券 ， 律师事务所北京国枫 ， 会计师事务所中审众环、北京天圆全也领到了监管工作函 。
上交所此次实施自律监管的违规行为 ， 主要属于项目保荐代表人核查工作不审慎、执业不规范导致的履职尽责不到位等问题 。 例如 ， 诺康达在招股书中未披露报告期内公司与亦嘉新创存在关联关系和关联交易 ， 保荐代表人对前述情况未进行进行充分、全面的核查验证 。
6家券商去年因科创板IPO项目被处罚
2019年 ， 中金证券、中信证券、中信建投、中天国富、天风证券以及国泰君安6家券商皆因科创板IPO项目先后被处罚 。
2019年11月8日 ， 上交所对前期审核过程中发现的发行人及其中介机构存在的信息披露不当行为 ， 依据相关事实和规则 ， 集中采取自律监管措施 。 本次处理涉及木瓜移动、新数网络、晶晨股份、白山科技等科创板申报项目 。
上交所对三家保荐机构中天国富、天风证券、国泰君安出具监管工作函；对木瓜移动的保荐代表人陈佳、陈东阳 ， 新数网络的保荐代表人许刚、王育贵 ， 晶晨股份的保荐代表人寻国良、李冬予以监管警示 ， 对白山科技的保荐代表人吕品、宋桂参出具监管工作函 。
2019年10月31日 ， 证监会网站公布证监会对恒安嘉新（北京）科技股份公司、中信建投证券及2名保代的3份采取出具警示函监管措施的决定 。 原因是恒安嘉新招股书对2018年度收入、净利润作了重要调整 ， 导致收入确认的信息披露前后不一致且有实质性差异 。


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