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[保荐]两科创板公司遭罚，牵出中信、国信4位保代，已6家券商因科创板项目接罚单

财联社（北京 ， 采访人员 高云）讯， 监管对注册制下的科创板保荐并未放松 ， 券商保荐代表人再被监管谈话！
4月12日 ， 容百科技、杭可科技分别公告称 ， 收到证监会行政监管措施决定书 。 与此同时 ， 两家科创板公司的保荐代表人也遭到处罚 。 两家科创板公司的保荐机构分别为中信证券、国信证券 ， 两家保荐机构分别对上述两家科创板公司收取保荐费8005万元、7898.50万元 。
投行人士何南野向财联社采访人员表示 ， 这个事件反映出中介机构在IPO项目当中未履职尽责的情况或非个案 ， 也反映出新证券法导向下监管的趋紧 ， 券商责任的前移和加大 ， 客观上要求各中介机构能够重视起来 ， 勇于承担资本市场看门人角色 ， 也要求各中介机构人员加强专业能力的提升 ， 更好地实现履职尽责 。
两科创板公司遭罚 ， 牵出中信、国信两保荐机构
4月12日 ， 容百科技、杭可科技公告称 ， 收到证监会行政监管措施决定书 。 两家科创板公司被证监会采取1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的行政监督管理措施 。 受罚原因同为：在申请科创板IPO过程中 ， 公司招股书涉及比克动力的信息披露存在问题 。
证监会官网也公布了相关行政监管措施 。
[保荐]两科创板公司遭罚，牵出中信、国信4位保代，已6家券商因科创板项目接罚单
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中信保代被监管谈话 ， 项目承销费超8000万
证监会发现容百科技在申请科创板首次公开发行股票过程中 ， 招股说明书中信息披露存在两方面问题 。
一是 ， 未充分披露比克动力信用风险大幅增加情况 。 公司于2019年7月1日起将比克动力信用额度调整为0 ， 但招股说明书（签署日为7月16日）中未披露该事项并充分提示风险 。
二是 ， 未披露比克动力"回款"的实质为以自身开具商业承兑汇票偿还逾期应收账款 。 在招股说明书中披露"截至2019年6月25日 ， 比克动力通过银行承兑汇票、商业承兑汇票及电汇合计回款金额为10,561.62万元 ， 回款比例约为49%" 。 上述还款中 ， 比克动力开具的商业承兑汇票总计7,002.84万元 ， 占总回款的66.30% ， 但公司未披露回款是以自身开具的商业承兑汇票为主的情况 。
证监会决定对容百科技采取1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的行政监督管理措施 。
中介机构也未逃脱惩罚 。 容百科技上市主承销商为中信证券 ， 证监会对其保荐代表人高若阳、徐欣采取了监管谈话措施 ， 保荐代表人高若阳、徐欣也因对发行人未勤勉尽责 ， 对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分；天健会计师事务所（特殊普通合伙）和签字注册会计师倪国君、何林飞被采取出具警示函的监督管理措施 。
中国证券业协会网站消息 ， 高若阳于2010年11月22日在中信证券登记一般证券业务资格 。 2017年3月13日 ， 在中信证券登记保荐代表人 ， 登记状态为正常 。
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徐欣于2008年3月31日在中信证券登记一般证券业务资格 ， 2012年12月28日离职注销 ， 并于2013年1月30日在中信证券登记保荐代表人 ， 登记状态正常 。
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中信证券为容百科技的保荐机构 ， 保荐承销费共计8005万元 ， 此外 ， 中信证券跟投了容百科技4791.60万元 。
杭可科技信披前后不一致被罚 ， 保代被采取监管谈话措施
证监会发现杭可科技在申请科创板首次公开发行股票过程中 ， 招股说明书中信息披露存在两项问题：
一是未披露暂停执行合同情况及可能由此导致的存货跌价准备的风险、相关预付款披露有误 。 2018年12月 ， 比克动力暂停四期项目合同 ， 招股说明书未予披露 ， 且比克动力四期合同预付款合计1600万元 ， 占合同金额比例为15% ， 与招股说明书披露该项合同预付款30%不一致 。


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