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『证监会』2家科创板企业领罚单！源于信息披露问题，4名保荐人+4名会计师都被采取监管措施( 二 )


在强化对已上市企业的信披要求外 ， 上交所还针对申报科创板项目的发行人和保荐机构进行现场督导 。 截至目前 ， 已有十余家申报项目的保荐机构接受了现场督导 。
上交所对前期4家现场督导项目中发现的保荐代表人、签字会计师和签字律师核查工作不到位等问题进行了梳理 ， 并依据相关规则集中实施自律监管 。 近日处理的项目涉及北京诺康达医药科技股份有限公司、江西金达莱环保股份有限公司、光通天下网络科技股份有限公司、北京连山科技股份有限公司（分别简称诺康达、金达莱、光通天下、连山科技）等现场督导项目 。 上述项目的发行人在现场督导结束后撤回了发行上市申请 ， 上交所已终止审核 。
同时 ， 上述4单项目的保荐机构德邦证券、招商证券、申万宏源、光大证券 ， 律师事务所北京国枫 ， 会计师事务所中审众环、北京天圆全领了监管工作函 。
上交所相关部门负责人表示 ， 现场督导主要针对保荐机构 ， 目的是为落实好科创板以信息披露为核心的证券发行注册制、压严压实中介机构责任 。 不是对申报企业从严监管或提高申报门槛 。
该负责人介绍 ， 在试点注册制的审核中 ， 必须充分发挥中介机构核查把关作用;保荐机构作为主要中介机构 ， 必须诚实守信、勤勉尽责 ， 充分了解发行人经营情况和风险 ， 并对发行人的申请文件和信息披露资料进行全面核查验证 。 大部分保荐机构能够按照业务规则和执业准则的要求 ， 认真履行职责 ， 但也有部分保荐机构存在尽职调查不到位、招股说明书等文件制作不到位、问询回复不到位等情况 ， 这些都直接影响到发行人的信息披露质量 ， 影响到审核工作的效率和效果 。
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