证券■长江证券深圳分公司三大违规遭罚：异常交易监管不到位，经纪人违规代客理财，违规兼职( 二 )

2020-03-30

上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十三条第（一）项、第（三）项的规定。根据《暂行规定》第二十五条第一款规定，福建证监局决定对该经纪人采取出具警示函的监督管理措施。
今年2月24日，广东证监局一则行政处罚决定书显示，国信证券股份有限公司广东南海分公司（下称国信证券南海分公司）前投资总监胡剑峰因存在私下接受客户委托买卖证券、利用他人证券账户违法买卖股票情况，被广东证监局给予警告，责令依法处理非法持有的股票，并罚没合计87.9万元。

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