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证券@外资券商首家营业部将上海亮相！野村东方证券1家营业部获批，第一步或先打出财富管理牌

财联社（采访人员 ， 北京 陈靖）讯 庚子年后 ， 外资券商陆续入场的消息再次传来 。 近日 ， 上海证监局发布《关于核准野村东方国际证券有限公司设立1家证券营业部的批复》 ， 公告显示 ， 核准野村证券在上海市设立1家证券营业部 。
证券@外资券商首家营业部将上海亮相！野村东方证券1家营业部获批，第一步或先打出财富管理牌
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野村证券中国投资银行业务主席王仲何在2019南方财经国际论坛上指出 ， 野村东方国际现阶段主要聚焦于财富管理业务 ， 同时开展机构、资产管理 ， 自营以及研究业务 ， 未来将会逐步在中国扩大业务领域 。
【证券@外资券商首家营业部将上海亮相！野村东方证券1家营业部获批，第一步或先打出财富管理牌】兴业证券分析师认为 ， 外资金融机构进入中国证券 ， 与收购原有国内券商相比 ， 外资券商更倾向于新设；并且 ， 在主要业务发展方向上 ， 并没有放在传统业务的争夺上 ， 而更可能瞄准了国内也刚刚起步的财富管理和销售交易业务 。
手握四张金融牌照 ， 初期重点发展资产管理业务
据悉 ， 野村东方国际证券注册地为上海 ， 成立时间2019年8月20日 ， 注册资本20亿元人民币 ， 公司股东包括野村控股株式会社（持股比例51%）、东方国际（集团）有限公司（持股比例24.9%）、上海黄浦投资控股（集团）有限公司（持股比例24.1%） 。
早在上年11月 ， 野村东方国际证券已获得证监会颁发的经营证券业务许可证 ， 可开展的经营业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理 。
一次性获批4张业务牌照 ， 野村东方国际证券可算是"有备而来" 。
据悉 ， 现阶段野村东方尚缺证券承销与保荐的业务牌照 。 不过 ， 有熟悉野村东方国际证券的人士透露 ， 包括承销与保荐业务在内的其他券商业务资格申请 ， 该公司也将随着业务的展开有计划地进行申请 。 野村东方国际证券未来肯定会打造成一家中国境内的全牌照的证券公司 。
上年12月5日 ， 野村证券中国投资银行业务主席王仲何在2019南方财经国际论坛上指出 ， 野村东方国际现阶段主要聚焦于财富管理业务 ， 同时开展机构、资产管理 ， 自营以及研究业务 ， 未来将会逐步在中国扩大业务领域 。
说到财富管理 ， 野村东方国际证券的总经理孙冬青此前为中金公司财富管理业务负责人 ， 是业内佼佼者 ， 业务思路非常广阔 ， 善于拓展国际化视角 。
值得注意的是 ， 早在2005年 ， 孙冬青九加入中金公司 ， 并于2017年11月办理离职备案 。 此前 ， 孙冬青长期掌舵中金公司北京建国门营业部 ， 年交易额曾高达百万亿 ， 在全国营业部中拔得头筹 。 而早在2007年 ， 中金公司即已推出财富管理业务 ， 并吸收互联网基因 ， 多次推出创新性产品 ， 引得行业内多家券商效仿 。
资本市场逐步开放 ， 外资券商加速滩抢脚步
2018年4月29日 ， 证监会发布《外商投资证券公司管理办法》（以下简称《外资办法》） 。 《外资办法》将合资证券、基金管理和期货公司的外资投资比例限制放宽至51 。 2019年10月11日 ， 证监会明确取消外资股比限制时点；其中明确2020年12月1日后取消证券公司外资股比限制 。
此消息发布后 ， 多家外资券商加快了抢滩中国市场的脚步 。
自消息发布至今 ， 已有摩根大通证券（中国）有限公司、瑞士方正证券、野村东方国际证券、星展证券、摩根士丹利华鑫证券、高盛高华证券、瑞银证券、大和证券等多家外资券商先后提交了设立或控股外资券商的申请 。 其中 ， 野村东方国际证券获批设立一家营业部 ， 摩根大通证券已被核准设立 ， 瑞银证券股权受让已完成工商变更 。
除野村东方国际证券已取得"开门红" ， 此前多家合资券商也频繁爆出新进展 。
上年11月初 ， 据证监会公开信息 ， 摩根士丹利华鑫证券和高盛高华证券两家券商变更5%以上股权及实际控制人的申请已于11月1日获得证监会受理 ， 距离其提交申请材料约有两个半月 。
在此之前 ， 10月24日 ， 瑞信方正的申请获得证监会受理 。 并在证监会各项审批工作提速之下 ， 后续进程可期 。
在金融业对外开放不断扩大之下 ， 2019年以来券业已有多名外资"新兵"报道 。 除已获批一家营业部的野村东方国际证券、摩根大通证券（中国）外 ， 2019年3月新加坡星展银行申请设立外资参股证券的申请材料获接收 ， 同年9月日本大和证券、台湾元富证券同样提交设立证券公司的申请 。
除此之外 ， 2019年5月 ， 在提交材料一年之余 ， 证监会对联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券等五家拟设合资券商进行了第一次反馈意见 。
兴业证券分析师认为 ， 外资金融机构此次进入中国证券 ， 与收购原有国内券商相比 ， 外资券商更倾向于新设；在主要业务发展方向上 ， 并没有放在传统业务的争夺上 ， 而更可能瞄准了国内也刚刚起步的财富管理和销售交易业务 。
国泰君安表示 ， 证券业对外开放将丰富国内券商商业模式 ， 对我国打造"国际一流投行"具有重要意义 ， 驱动龙头券商强者更强 。 通过引进海外投行先进商业模式和业务经验 ， 有助于提升我国证券行业的专业水准和服务效率 ， 借助"鲶鱼效应"激发我国券商的业务创新能力和改革步伐 。


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