【上海】证监会1号公告！司度、中信期货、国信期货等5公司交纳6.85亿和解金，司度案迎来大结局
【财联社】（上海 ， 采访人员 黄一灵）讯 ， 震惊业界的上海司度案终于迎来大结局 。
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1月20日 ， 证监会挂网2020年第1号公告 。 公告表示 ， 上海司度、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关工作人员 ， 就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件 ， 向证监会申请行政和解 。
近日 ， 证监会与上述申请人达成行政和解 ， 五家申请人分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元 ， 并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理 ， 证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序 。
五家公司共交纳6.85亿和解金
2015年1月1日至2015年7月31日期间 ， 上海司度委托资产管理机构设立多个资产管理计划 ， 并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易 ， 其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定 。
证监会认为 ， 富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货为满足上海司度交易需求 ， 为其设立资产管理计划 ， 供委托人控制、使用 ， 其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定 。
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近日 ， 上海司度等5家公司向证监会申请行政和解 ， 分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元 ， 共计6.85亿元 ， 并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理 。
司度是谁？2015年曾做空A股
2015年 ， 是中国证券史上最浓墨重彩的一年 。
这一年 ， 牛市和大跌行情齐飞 ， "史无前例的大救市"随后便紧急启动 ， 但一些境外势力却趁机做空A股 。
上海司度正是其中之一 。
当时 ， 它是沪深交易所公布的24个异常交易账户之一 ， 其利用多家机构违规开展两融业务 。 据《财新》报道 ， 截至2015年7月31日账户被限制交易时 ， 上海司度账面余额为10亿元 。
工商信息显示 ， 上海司度为外国法人独资 ， 唯一一家股东为CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L 。 说起鼎鼎有名的Citadel ， 该公司总部位于美国芝加哥 ， 由KennethGriffin创建 ， 是全球最大的对冲基金之一 。 其官网介绍 ， 公司旗下管理资产310亿美元 。
该公司获得了美国机构投资者杂志评选的2015年度最佳股票型对冲基金管理者和年度最佳机构对冲基金管理者 。 前美联储主席伯南克于2015年4月宣布出任该对冲基金高级顾问 ， 任职至今 ， 为Citadel的投资委员会分析全球经济和金融问题 。
而在2014年11月份投资人变更前 ， 司度其实有两位股东 ， 还有一位是深圳市中信联合创业投资有限公司 。 资料显示 ， 深圳市中信联合创业投资有限公司成立于2001年9月 ， 注册资本为7000万元 ， 金石投资有限公司是其法人股东之一；而金石投资有限公司其实又是中信证券的专业直接投资子公司 。
三家机构被罚后又"平反"
2015年 ， 中信证券等曾公告收到中国证监会调查通知书 ， 该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中 ， 存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条"未按照规定与客户签订业务合同"规定之嫌 。
经过近2年的调查 ， 2017年5月 ， 中信证券、海通证券、国信证券集体公告称 ， 因此前违规向上海司度提供融资融券业务 ， 证监会拟作出行政处罚 ， 对中信证券、海通证券、国信证券、国信期货分别罚款3.08亿元、254万元、1.04亿元 ， 并没收违法所得 ， 并对相关责任人给予警告及罚款 。 国信证券子公司国信期货也因与上海司度相关原因被罚54.08万元 。
【【上海】证监会1号公告！司度、中信期货、国信期货等5公司交纳6.85亿和解金，司度案迎来大结局】具体来看 ， 三家券商被罚原因均是客户开户时间过短；同时被罚的国信期货 ， 则是因为客户高频交易系统直接接入国信证券柜台系统下单 ， 国信期货作为资产管理人既不参与账户操作 ， 也不进行实时监控 ， 未能有效履行资产管理人的职责 。
【【上海】证监会1号公告！司度、中信期货、国信期货等5公司交纳6.85亿和解金，司度案迎来大结局】转折的是 ， 2018年11月5日晚间 ， 以上三家机构公告称 ， 收到中国证监会结案通知书 ， 认为公司与上海司度融资融券相关业务涉案违法事实不成立 ， 决定该案结案 。
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